產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)的績效表現(xiàn)

1、萬方數(shù)據(jù)2008年7月第30卷第4期Jul.2008Vol.30No.4當(dāng)代經(jīng)濟科學(xué)ModemEconomicScience產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)的績效表現(xiàn)孫早薛小剛2(1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.陜西天然氣公司，陜西西安710023)摘要:傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論與企業(yè)理論將企業(yè)績效視為特定產(chǎn)業(yè)環(huán)境的結(jié)果。這一觀點受到“企業(yè)異質(zhì)性”理論的挑戰(zhàn)。自20世紀(jì)60年代以來，經(jīng)濟學(xué)家與管理學(xué)家之間逐漸達成一種共識:企

2、業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的能力差異，即企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)以及兩者之間的相互關(guān)系是決定不同企業(yè)績效的重要因素。有關(guān)這一主題的文獻已成為一個快速成長的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域。本文關(guān)注其中的一個分支，即圍繞產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)績效之間關(guān)系的經(jīng)驗研究所取得的進展并探討其對轉(zhuǎn)型期的中國企業(yè)成長所具有的深刻含義。關(guān)鍵詞:企業(yè)績效企業(yè)戰(zhàn)略組織結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)環(huán)境中圖分類號:F822文獻標(biāo)識碼:A文章編號:100228482008(04)005007一、引言依照Ra

3、dner的看法，100年以前馬歌爾筆下所描述的企業(yè)主要是以1819世紀(jì)英國的中小企業(yè)為原型的⑴。由于中小企業(yè)內(nèi)部的管理活動相對簡單，馬歇爾關(guān)注的中心是企業(yè)如何根據(jù)市場變化作出最優(yōu)的產(chǎn)量和價格決策故馬歇爾的企業(yè)理論又被稱為“黑箱理論”。隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和市場規(guī)模的擴大，越來越多的以前由眾多中小企業(yè)獨立完成的生產(chǎn)經(jīng)營活動被整合在一起，涌現(xiàn)出許多新的、具有顯著規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應(yīng)的大企業(yè)（交易單位），釋放出巨大的生產(chǎn)能量?，F(xiàn)實中，這些企業(yè)的

4、行為和績效存在著明顯差異，在很大程度上背離了靜態(tài)的市場供求理論所給出的描述。Pter嘗試掉轉(zhuǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方向，轉(zhuǎn)而研究如何實現(xiàn)利潤最大化的企業(yè)戰(zhàn)略（目標(biāo)），而不是去研究實現(xiàn)“超額”利潤最小化的公共政策目標(biāo)[2]。在Pter給出的理論框架里，產(chǎn)業(yè)（市場）結(jié)構(gòu)被視為外生變量，企業(yè)據(jù)此所采取的（如差別化、低成本）戰(zhàn)略行動，直接導(dǎo)致了企業(yè)的不同績效表現(xiàn)。盡管Pter強調(diào)了企業(yè)戰(zhàn)略所扮演的重要角色，但仍未能徹底擺脫傳統(tǒng)的“結(jié)構(gòu)行為績效”

5、分析思路的影響企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)績效是內(nèi)生于既定的產(chǎn)業(yè)（市場)結(jié)構(gòu)的[2]。正如Kreps所批評的那樣，單純的將企業(yè)績效視為有形產(chǎn)業(yè)（市場）結(jié)構(gòu)的結(jié)果，是對現(xiàn)實中的企業(yè)行為的嚴(yán)重扭曲[3]。與Pter不同，許多文獻從企業(yè)資源的異質(zhì)性和不可流動性出發(fā)，分析了企業(yè)資源在企業(yè)捕捉產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化所帶來的機遇時發(fā)揮的關(guān)鍵作用。這一類文獻通常被看成是“企業(yè)異質(zhì)性”理論的主流。本文關(guān)注其中的一個分支，即對相關(guān)的經(jīng)驗研究文獻做一梳理和歸納。經(jīng)驗研究層面上的進

6、展主收稿日期:20080502作者簡介：孫早(1%6)江蘇省泰興市人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任教授博士研究生導(dǎo)師研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)；薛小剛（1980)陜西省華縣人經(jīng)濟學(xué)磺士陜西天然氣公司助理經(jīng)濟師。①用Barney的話來說企業(yè)資源一般指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)所控制的戰(zhàn)略資源，如企業(yè)制定戰(zhàn)咯、創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)的能力即可視為企業(yè)的獨特資源。這些資源在開放的竟?fàn)幮允袌鲋型ǔ：茈y以低成本方式向其他企業(yè)轉(zhuǎn)移[]。②本文中的“產(chǎn)業(yè)環(huán)境”概念的內(nèi)涵

7、要比一般意義上的產(chǎn)業(yè)環(huán)塊概念寬泛的多除市場和技術(shù)因素外還包括一國政治制度、司法萬方數(shù)據(jù)要是圍繞所謂的“錢德勒命題”取得的。錢德勒從經(jīng)濟史的角度描述了現(xiàn)代美國大企業(yè)產(chǎn)生和演進的歷史[5]。在錢德勒的個案研究中，為應(yīng)對產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)，企業(yè)適時采取多元化戰(zhàn)略進而引進與多元化戰(zhàn)略相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)的能力被視為企業(yè)的獨特資源，最終構(gòu)成了一國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。特定的企業(yè)戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)的實際效率表現(xiàn)及創(chuàng)新知識的積累與演進方

8、向產(chǎn)生了重要影響[6]。在現(xiàn)代企業(yè)的成長史上，我們將這種關(guān)于“企業(yè)戰(zhàn)略――組織結(jié)構(gòu)――企業(yè)績效”之間關(guān)系的表述概括為“錢德勒命題”。以錢德勒命題為基礎(chǔ)，經(jīng)濟學(xué)家和管理學(xué)#做了大量的驗證性工作，這一領(lǐng)域的文獻異常豐富。在我們看來，這些經(jīng)驗研究工作在為“企業(yè)異質(zhì)性”假說尋找合理的經(jīng)驗基礎(chǔ)的同時，還嘗試對下述問題作出回答:在世界范圍內(nèi)，現(xiàn)代大企業(yè)的崛起，即錢德勒關(guān)于產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)績效之間關(guān)系的表述是一種特有的美國現(xiàn)象，還是

9、一種具有普適性的關(guān)系（企業(yè)成長)模式②接下來的第二部分主要歸納和梳理了有關(guān)企業(yè)戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的經(jīng)驗研究文獻第三部分回顧和分析了圍繞“產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)績效”之間關(guān)系所進行的經(jīng)驗研究工作，并探討了這些經(jīng)驗研究對轉(zhuǎn)型期的中國企業(yè)成長所具有的深刻含義第四部分是結(jié)束語。二、特定產(chǎn)業(yè)環(huán)境視野下的戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)關(guān)系19世紀(jì)中葉以后，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和市場擴張的速度明顯加快，西方社會開始進人到一個以企業(yè)規(guī)模擴張為主要內(nèi)容的大企業(yè)崛起時

10、代。面對迅速變化的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，與企業(yè)持續(xù)擴張的戰(zhàn)略相伴隨，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)也經(jīng)歷了顯著變化。錢德勒詳細考察了美國大企業(yè)的成長過程，發(fā)現(xiàn)在那個特定時期取得成功的企業(yè)，其戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)都是獨具特色的[5]。與錢德勒的思路類似，潘羅斯將分析重點放在了企業(yè)組織和管理上，她把企業(yè)成長看成是企業(yè)為突破管理方面的約束而在組織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略上持續(xù)發(fā)生變化的過程[8]。也就是說，在特定的產(chǎn)業(yè)環(huán)境里，企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與良好的企業(yè)績效表現(xiàn)之間存在著密切關(guān)系。在本節(jié)

11、中，我們主要分析上述關(guān)系的一個方面，即在由特定的產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化引發(fā)的企業(yè)(成長）擴張過程中，企業(yè)戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)之間關(guān)系變化的因果方向。從“戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)”之間密切相關(guān)的假定出發(fā)，已有文獻主要運用案例研究方法和計量經(jīng)濟學(xué)方法對二者之間相互作用的關(guān)系進行了檢驗[9’1)]。一般認(rèn)為，在戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)之間的相互關(guān)系上，可將相關(guān)的經(jīng)驗研究大致劃分為以下3類：(一）戰(zhàn)略決定結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)跟隨戰(zhàn)略根據(jù)錢德勒所提供的有關(guān)美國企業(yè)成長史的個案證據(jù)，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化

12、受企業(yè)戰(zhàn)略變化的驅(qū)使，后者則又與企業(yè)面臨的特定產(chǎn)業(yè)環(huán)境相關(guān)[1|]。企業(yè)戰(zhàn)略變化導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)變化的根本原因在于生產(chǎn)經(jīng)營上的非效率給管理人員和企業(yè)組織帶來了巨大壓力[12]。Nelson堅持認(rèn)為，組織變革只是技術(shù)革新的結(jié)果而不是影響經(jīng)濟增長和企業(yè)成長的一個獨立變量，戰(zhàn)略才是最具根本性的變量，因此可將其看成是理解企業(yè)發(fā)展的邏輯起點[13]。Rumelt關(guān)于美國大型工業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗研究所提供的證據(jù)表明，企業(yè)的多元化戰(zhàn)略通過將核心技術(shù)引入到新的市

13、場，創(chuàng)造了新的需求客觀上促進了多部門（M型）組織結(jié)構(gòu)的應(yīng)用，突破了舊的職能型結(jié)構(gòu)對企業(yè)向高成長性和盈利性市場擴張所構(gòu)成的限制[14〕。Channon就英國企業(yè)所做的驗證工作[l5]，Dyas和Thanheiser關(guān)于法國和德國企業(yè)的經(jīng)驗研究[16]，以及Pavan對于意大利企業(yè)所做的類似經(jīng)驗研究[17】，都得出了與Rumelt—樣的結(jié)論：“戰(zhàn)略決定結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)跟隨戰(zhàn)略”。在戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系上，盡管眾多的理論和經(jīng)驗研究都支持了“戰(zhàn)略決定

14、結(jié)構(gòu)”的觀點，但仍有一部分經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)了相反的證據(jù)。①HitUlrel和Campetal認(rèn)為大企業(yè)的戰(zhàn)略往往集中在建立競爭優(yōu)勢所需的決策和行動上，即可視為創(chuàng)造企業(yè)獨特資源的一個部分⑴。在錢徳勒提供的理論框架中企業(yè)的成長是通過企業(yè)的戰(zhàn)略和組織變化來描述的。本文感興趣的是這些大企業(yè)曾經(jīng)采用的戰(zhàn)略形式、引進的組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)績效之間關(guān)系的經(jīng)驗證據(jù)。至于這些企業(yè)是“如何設(shè)計戰(zhàn)略和創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)”的則超出了本文的范圍。②我們也可將這種努力視為一種具有