201104證券投資學(xué)習(xí)題及答案

1、《證券投資理論與實(shí)務(wù)證券投資理論與實(shí)務(wù)》各章習(xí)題及答案各章習(xí)題及答案第1章證券投資要素證券投資要素習(xí)題習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題：（在下列每小題的四個(gè)備選答案中選出一個(gè)正確的答案，并將其字母標(biāo)號(hào)填入題干的括號(hào)內(nèi)）1、投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合，這是由于（）A邊際收入遞減規(guī)律的作用B邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律的作用C邊際效用遞減規(guī)律的作用D邊際成本遞減規(guī)律的作用答案：CP82、機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上通常屬于（）A激進(jìn)型投資者

2、B穩(wěn)定型投資者C穩(wěn)健型投資者D保守型投資者答案：CP93、商業(yè)銀行通常將短期證券作為第二準(zhǔn)備金，這些證券以（）A長(zhǎng)期國(guó)債為主B短期國(guó)債為主C公司債為主D短期企業(yè)債為主答案：BP114、投資者購(gòu)買股票的目的旨在長(zhǎng)期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層，這類投資者被稱為（）A投機(jī)者B機(jī)構(gòu)投資者CQFIID戰(zhàn)略投資者答案：DP135、有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是（）A經(jīng)營(yíng)管理權(quán)B債權(quán)和債務(wù)C剩余資產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)D財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)答案：DP146、股份公司

3、最普遍、最基本的股息形式是（）A現(xiàn)金股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息答案：AP177、股份公司發(fā)放股息的決定是由哪一個(gè)作出的（）A董事會(huì)B股東大會(huì)C股東代表D主要的投資者答案：AP178、在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是（）A優(yōu)先股票B后配股C混合股D特別股答案：BP219、具有財(cái)務(wù)杠桿作用的股票是（）A普通股票B優(yōu)先股票CB股股票DH股股票答案：BP2010、債券反映了籌資者和投資者之間的（）A債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系C債務(wù)

4、關(guān)系D債權(quán)和債務(wù)關(guān)系答案：DP2511、以下被稱為“金邊債券”的是（）A國(guó)債B市政債券C金融債券D公司債券答案：AP2612“指數(shù)債券”指的是（）A附息債券B貼息債券C浮動(dòng)利率債券D零息債券答案：CP2813、在發(fā)行債券時(shí)，債券發(fā)行人向有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是（）A公募債券B私募債券C記名債券D無(wú)記名債券答案：BP2814、債券發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是（）A境外債券B“龍”債券C外國(guó)債券D歐洲貨幣

5、債券答案：CP2915、債券發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)以外的第三國(guó)貨幣為面值的債券是（）A揚(yáng)基債券B武士債券C外國(guó)債券D歐洲貨幣債券答案：DP2916、負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)是（）A基金發(fā)起人B基金承銷人C基金管理人D基金托管人答案：CP3717、按提供服務(wù)的內(nèi)容不同，證券中介機(jī)構(gòu)可分為（）A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券托管機(jī)構(gòu)B證券咨詢機(jī)構(gòu)和證券承銷機(jī)構(gòu)C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D證券托管機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)銷機(jī)構(gòu)答案：CP394

6、、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利較多的情況下才能充分顯示出來(lái)。（）答案：非P19（將“獲利較多”改成“獲利不多”）5、債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（）答案：非P25（將“所有權(quán)憑證”改成“債權(quán)憑證”）6、零息債券屬于貼現(xiàn)債券，指?jìng)l(fā)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面值，期限超過(guò)1年，到期時(shí)按面值償還的債券。（）答案：非P28（將“屬于貼現(xiàn)債券”劃去）7、發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券，屬于歐

7、洲債券。（）答案：非P29（將“歐洲”改成“外國(guó)”）8、發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣以外的第三國(guó)的貨幣為面值的債券，屬于外國(guó)債券。（）答案：非P29（將“外國(guó)”改成“歐洲”）9、收入型基金的投資目標(biāo)是追求資本增值，投資對(duì)象通常為高成長(zhǎng)潛力的股票或其它證券。（）答案：非P34（將“收入型”改成“成長(zhǎng)型”）10、成長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)獲取穩(wěn)定的經(jīng)常性收入，投資對(duì)象為股息穩(wěn)定的大盤藍(lán)籌股票、政府債券等。（）答案：非P34（將“成

8、長(zhǎng)型”改成“收入型”）三、簡(jiǎn)答題：1、簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)上證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用。P13答：（1）價(jià)格平衡作用；（2）增強(qiáng)證券的流動(dòng)性；（3）分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2、股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則有哪些P17答：（1）納稅優(yōu)先原則；（2）公積金優(yōu)先原則；（3）無(wú)盈余無(wú)股利原則；（4）同股同利原則，股東平等原則。3、簡(jiǎn)述優(yōu)先股票的特征。P19答：（1）優(yōu)先領(lǐng)取固定股息；（2）優(yōu)先按面額清償；（3）無(wú)權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策；（4）無(wú)權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益。

9、4、證券投資基金的特征有哪些？P30答：（1）集合理財(cái)，專業(yè)管理；（2）組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)；（3）利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；（4）嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。P43答：（1）屬于二級(jí)市場(chǎng)的委托買賣業(yè)務(wù)，是投資者進(jìn)入集中交易市場(chǎng)買賣證券的必經(jīng)渠道；（2）經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系，要按客戶指令進(jìn)行證券買賣；（3）收入來(lái)源于買賣成交后的傭金，經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。6、試述證券投資與證券投機(jī)的區(qū)別。P13答：（1）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)

10、度不同。（2）投資時(shí)間長(zhǎng)短不同。（3）交易方式不同。（4）分析方法不同。第2章證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理習(xí)題習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題：（在下列每小題的四個(gè)備選答案中選出一個(gè)正確的答案，并將其字母標(biāo)號(hào)填入題干的括號(hào)內(nèi)）1、以下屬于證券發(fā)行市場(chǎng)特征的是（）A.有固定場(chǎng)所B.證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大C.有統(tǒng)一時(shí)間D.證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近答案：DP.542、證券發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)，發(fā)行費(fèi)用較高的