證券投資學習題集答案新

1、1《證券投資學證券投資學》第一部分參考答案第一部分參考答案一、單項選擇題１、下面屬于有價證券的是（Ｃ）。Ａ、信用證Ｂ、存款單Ｃ、股票Ｄ、提單２、中期債券的償還期限為（Ｂ）。Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根據我國股票發(fā)行條件規(guī)定，向社會公眾發(fā)行的股份應不少于公司股本總額的（B）。Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契約型證券投資基金反映的是一種（Ｂ）關系。Ａ、產權Ｂ、信托Ｃ、借貸Ｄ、租賃５、具有標準化

2、合約特征的金融衍生工具是（Ａ）。Ａ、期貨合約Ｂ、遠期合約Ｃ、期權合約Ｄ、掉期合約６、證券場內市場是指（Ａ）。Ａ、交易所交易Ｂ、柜臺交易Ｃ、店頭交易Ｄ、第三市場７、在股利尚未分派之前，該種股票被稱為（Ａ）股票。Ａ、含權Ｂ、除權Ｃ、填權Ｄ、貼權８、《證券法》規(guī)定：股票上市公司應當在每一會計年度結束之日起（Ｃ）個月內，應向有關單位提交年度報告并予公告。Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我國《公司法》要求，動用公積金送股后留存的法定公積金應不少于注冊

3、資本的（Ｄ）。Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。Ａ、６B、５C、４D、３二、多項選擇題１、證券按其性質不同，可以分為（ＡＢＣ）。Ａ、證據證券Ｂ、憑證證券Ｃ、有價證券Ｄ、資本證券２、有價證券按發(fā)行的主體不同，可分為（ＢＣＤ）。Ａ、貨幣證券Ｂ、政府證券Ｃ、金融證券Ｄ、公司證券3、目前我國境外上市的外資股有（ＡＣ）。Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、證券市場上的中

4、介機構主要有（ＢＣ）。Ａ、籌資者Ｂ、證券交易所Ｃ、證券公司Ｄ、投資者５、上市公司持續(xù)信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。Ａ、季度報告Ｂ、中期報告Ｃ、年度報告Ｄ、臨時公告６、我國《公司法》規(guī)定，股票可以按（ＢＣ）價格發(fā)行。Ａ、折價Ｂ、面值Ｃ、溢價Ｄ、市價三、判斷題１、證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱。（∨）２、有價證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。（∨）3答：公司總股本中不同性質的股份所占的比例及相互關系就是股權結構。股權結構

5、表現為股權屬性，也就是公司股東的性質，包括國有股東、法人股東和社會公眾股東等三類。國家股和國有法人股都屬于國有股權。國家對國有股和法人股有明確的規(guī)定，即要保證國家股和國有法人股的控股地位。為保持上市公司的國家控制權，作出了國有股暫不上市流通的初始制度安排。這種制度安排在保證國有股控股地位的同時，也造成了中國股市的二元結構，即純粹市場化的流通股市場和非市場化的國有股市場。股權結構呈畸形狀態(tài)。上市公司股份過度集中于國有股，使得其難以建立起合

6、理的法人治理結構。上市公司股權的流動性不同和持股集中度不同，導致了“同股不同價”和“同股不同權”的股權分置的局面。為了使上市公司建立起合理的法人治理結構，提高管理績效，股權結構的調整有其必要性。完善我國上市公司的股權結構，可采取以下幾個方面的措施：１、國有股減持。尋求和探索國有股減持的方式，可以考慮將國有股向優(yōu)先股轉化。２、國有股或法人股股東將配股權轉讓給社會公眾股股東，由社會公眾股股東認購股份?；驀泄伞⒎ㄈ斯晒蓶|放棄配股。通過國有股

7、股東放棄配股權、轉讓配股權等方式使國有持股比例進一步降低。３、允許企業(yè)法人和銀行持股。４、創(chuàng)造條件流通國有股和法人股。５、規(guī)范發(fā)展機構投資者、投資基金，引進戰(zhàn)略投資者。６、發(fā)展內部人持股，鼓勵董事、經理等經營者持股，適當加入企業(yè)經營者股權和股票期權份額。７、建立獨立懂事制度，組合中小投資者力量。第二部分第二部分一、判斷題1從理論上說，股票、債券的內在價值一般與市場利率呈反向變化關系。（對）2基本分析是對影響股價波動的基本面因素進行分析，