內(nèi)部控制措施及其部門職能

1、_第五節(jié)第五節(jié)內(nèi)部控制組織職能內(nèi)部控制組織職能根據(jù)內(nèi)部控制體系建設規(guī)范要求，建立權力運行制衡機制，通過建立崗位分工合理、崗位職責明確、報告關系清晰的內(nèi)部控制組織結(jié)構，明確內(nèi)部控制管理的決策機構、執(zhí)行機構、監(jiān)督機構的職能職責，保證內(nèi)部控制管理職責明確、權限清晰，確保內(nèi)部控制體系有效運行。（一）內(nèi)部控制的決策機構（一）內(nèi)部控制的決策機構1.主任辦公會主任辦公會在風險管理中的職責是：建立本單位領導集體的風險管理意識和理念；配置必要的資源，確保

2、風險管理體系有效運行；聽取風險評估工作組風險識別、風險分析及應對報告；審批風險評估工作組工作職責、風險管理制度及管理辦法等；審批單位整體風險控制目標和風險控制計劃。2.風險評估工作小組組長：主任副組長：副主任成員：紀檢監(jiān)察室、財政局，由黨群辦公室負責牽頭。風險評估工作小組職責：（1）對單位內(nèi)部控制體系建設的完整性、合理性、有效性進行檢查和評估。_（二）內(nèi)部控制的執(zhí)行機構（二）內(nèi)部控制的執(zhí)行機構1.內(nèi)部控制領導小組內(nèi)部控制領導小組是本單位

3、內(nèi)部控制的執(zhí)行機構，作為單位內(nèi)部控制工作日常管理機構，內(nèi)部控制領導小組下設辦公室，由管委會辦公室負責人牽頭負責。組長：主任副組長：副主任成員：財政局、黨群辦公室、經(jīng)發(fā)局、建設局、招商局。內(nèi)部控制工作領導小組的職責:為單位內(nèi)部控制建設提供總體指導，審議內(nèi)部控制實施工作方案。對各項內(nèi)部控制制度的擬定進行初審，編寫單位《內(nèi)部控制手冊》年中臨時修改草案，起草單位年度內(nèi)部控制自我評價報告；定期召開內(nèi)部控制實施工作協(xié)調(diào)會，就關鍵問題與相關部門進行溝

4、通，解決內(nèi)部控制建設過程中的重點和難度問題；對內(nèi)部控制體系建設工作實施有效管理和監(jiān)督，合理保證內(nèi)部控制體系的有效運行和完善。牽頭部門的職責：制定內(nèi)部控制實施工作方案與工作范圍；組織開展單位相關人員內(nèi)控培訓；協(xié)調(diào)相關組織開展內(nèi)部控制調(diào)研與風險評估；掌握并記錄與評估各單位和下屬單位的內(nèi)部控制現(xiàn)狀；推進各單位和下屬單位對內(nèi)部控制缺陷的整改；定期召開會議，討論內(nèi)部控制建設過程中的重點與難點問題，并向內(nèi)部控制工作領導小組匯報；整理單位內(nèi)部控制體系