北京基金從業(yè)資格期權(quán)合約構(gòu)成要素考試題

1、北京基金從北京基金從業(yè)資業(yè)資格：期格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考構(gòu)成要素考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列選項(xiàng)中，流動(dòng)性較強(qiáng)的是__。A信托計(jì)劃B基金C保險(xiǎn)投資產(chǎn)品D銀行理財(cái)產(chǎn)品2、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有____獨(dú)立董事。A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上3、

2、基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A申購費(fèi)B審計(jì)費(fèi)C信息披露費(fèi)D分紅手續(xù)費(fèi)4、債券不能收回投資的情況有__。A債務(wù)人清算后沒有剩余余額B流通市場風(fēng)險(xiǎn)C債務(wù)人不履行債務(wù)D債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失5、____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金B(yǎng)：證券投資基金C：開放式基金D：封閉式基金6、通常

3、，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A上漲B下降C不變D上下波動(dòng)7、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則，以保護(hù)____利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人C90%以上D95%以上16、在二級(jí)市場的基金凈值報(bào)價(jià)上，通常LOF的報(bào)價(jià)頻率要__ETF。A高于B低于C等于D不低于17、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前

4、一個(gè)交易日均價(jià)。A10B15C20D3018、商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A股票B基金C短期國債D高等級(jí)公司債券19、下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為__A承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，提供業(yè)績信息的原始出處C對(duì)投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)D同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)20、下列關(guān)于ETF份額的

5、上市交易，正確的有__。A上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實(shí)行C基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元D買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報(bào)賣出21、__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A證券市場價(jià)值B證券化率C證券市場指數(shù)D證券種類22、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，____應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A：基金管理人