遼寧省基金從業(yè)資格 債券違約受償順序考試試卷

1、2015年上半年年上半年遼寧省基金從寧省基金從業(yè)資業(yè)資格：格：債券違約違約受償順償順序考序考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、__的規(guī)范要求建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程。A監(jiān)察稽核控制B資金清算流程控制C銷(xiāo)售決策流程控制D基金內(nèi)部環(huán)境控制2、《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式時(shí)，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者

2、出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A30%B50%C60%D70%3、通過(guò)處理客戶投訴，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以__。A從客戶的投訴意見(jiàn)中發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營(yíng)上的不足B改善和提升基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平C通過(guò)妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象D通過(guò)妥善處理，再次贏得客戶4、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A5B10C15D205、債券和其他證券三大類(lèi)，是按照__來(lái)分類(lèi)的。A證券發(fā)行主體的不同

3、B是否在證券交易所掛牌上市交易C募集方式的不同D證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同6、可通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A實(shí)物債券B憑證式債券C記賬式債券D票券式債券7、基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用不包括__。A基金托管費(fèi)B基金管理費(fèi)C基金信息披露費(fèi)16、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_(kāi)_元人民幣。A1B0.1C0.01D0.00117、影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括__。A宏觀經(jīng)濟(jì)政策

4、的調(diào)整B清算方式的變化C供求關(guān)系的變化D經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化18、開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A每月B每周C每三個(gè)交易日D每個(gè)交易日19、防范基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做到__。A增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)B建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系C建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯(cuò)防弊，消除隱患D加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督20、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF采用____的方式。A：金額

5、申購(gòu)、份額贖回B：份額申購(gòu)、份額贖回C：份額申購(gòu)、金額贖回D：金額申購(gòu)、金額贖回21、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)____A：證券交易市場(chǎng)B：二級(jí)市場(chǎng)C：初級(jí)市場(chǎng)D：次級(jí)市場(chǎng)22、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開(kāi)___A：銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票B：國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票C：股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款D：國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券23、下列經(jīng)濟(jì)周期與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系，正確的是__