2017年上半年遼寧省證券從業(yè)資格考試證券服務(wù)機(jī)構(gòu)考試試題

1、2017年上半年年上半年遼寧省寧省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券服券服務(wù)機(jī)構(gòu)考機(jī)構(gòu)考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法錯誤的是__。A可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身B可交換債券在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交

2、割方式，可轉(zhuǎn)換債券一般采用股票交割C兩者所換股份的來源是相同的D可交換債券一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款，可轉(zhuǎn)換債券一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款2、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。A委托人B信托人C中介人D投資人3、__是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，對他們進(jìn)行廣泛的市場調(diào)查，聽取投資者對于發(fā)行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據(jù)此確定一個價格區(qū)間的過程。A預(yù)路演B路演C網(wǎng)上競價

3、D簿記定價4、某投資者認(rèn)購10萬份ETF份額，認(rèn)購價格為1元份，認(rèn)購費率為1%，則認(rèn)購金額為__萬元。A9.9B10C10.1D115、在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易D議價交易6、證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括__。A機(jī)型、容量、數(shù)量B運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度C運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確D機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠率為（）。A7.69%B

4、8.32%C9.54%D10.88%16、設(shè)某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A157.5B165.5C192.5D207.517、根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率、評定重估成本的方法，稱為（）。A收益現(xiàn)值法D重置成本法C現(xiàn)行市價法D清算價格法18、1992年10月深

5、圳有色金屬交易所推出的中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是__。A特級銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同B特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同C特級鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同D特級鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同19、購買力風(fēng)險對債券的影響必對股票的影響__。A大B小C不一定D不能比較20、__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時，產(chǎn)生較好的市場價差回報。A騎乘收益率曲線B無差異曲線C負(fù)債獲利曲線DKDJ曲線21、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基