324遠(yuǎn)卓中遠(yuǎn)房產(chǎn)報(bào)告

1、中遠(yuǎn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司法人治理結(jié)構(gòu)建議,——過(guò)渡期及未來(lái)董事會(huì)、經(jīng)理層關(guān)系,目錄,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé) 董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán) 董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé) 附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位 國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式,,,法人治理結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題：董事會(huì)如何定位及如何對(duì)經(jīng)理層進(jìn)行有效激勵(lì)和約束,,功能定位,,機(jī)構(gòu)設(shè)置,,工作規(guī)則,,,董事會(huì),高

2、級(jí)管理層,,職能部門(mén)及下屬控股子公司,高級(jí)管理崗位設(shè)置、職責(zé)分工；對(duì)董事會(huì)的匯報(bào)、溝通機(jī)制；經(jīng)營(yíng)決策機(jī)制；……,部門(mén)設(shè)置；流程配合；資源配置；……,,,戰(zhàn)略決策層,戰(zhàn)略支持及執(zhí)行層,經(jīng)營(yíng)執(zhí)行層,企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)核心問(wèn)題除董事會(huì)定位以外，解決對(duì)人力資本的有效激勵(lì)與約束,企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是以貨幣資本為中心提出的，是以?xún)蓹?quán)分離理論為基礎(chǔ)（即所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離），來(lái)界定所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系?，F(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)已從如何界定經(jīng)營(yíng)者

3、與所有者關(guān)系為中心的治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了以貨幣資本和人力資本為基礎(chǔ)、以這兩種資本的關(guān)系如何界定為中心的治理結(jié)構(gòu)（人力資本包括技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人）由于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本的爭(zhēng)奪，所以現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題主要集中到人力資本的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。人力資本的激勵(lì)機(jī)制可以保證人力資本應(yīng)有的地位及利益，而人力資本的約束機(jī)制則可以防止人力資本侵犯貨幣資本的利益，從而維護(hù)貨幣資本的地位及利益。,目前公司過(guò)渡期組織結(jié)構(gòu)圖,,,,,,

4、,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,辦公室,項(xiàng)目一部,董事會(huì)秘書(shū),控股公司一,項(xiàng)目三部,項(xiàng)目公司一,……,副總經(jīng)理,（市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)）,……,人力資源部,經(jīng)營(yíng)管理部,財(cái)務(wù)部,參股公司一,審計(jì)監(jiān)督部,副總經(jīng)理,（經(jīng)營(yíng)管理）,總經(jīng)理,黨委,項(xiàng)目公司三,各,專(zhuān),業(yè),委,員,會(huì),審計(jì)委員會(huì),預(yù)算委員會(huì),工程技術(shù)部,股東,上級(jí)黨

5、組織,董事會(huì),監(jiān)事會(huì),投資委員會(huì),薪酬委員會(huì),財(cái)務(wù)總監(jiān),市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部,副總經(jīng)理,（工程技術(shù)）,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

6、,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,戰(zhàn)略執(zhí)行及決策支持層,戰(zhàn)略決策層,經(jīng)營(yíng)執(zhí)行層,,本文件討論重點(diǎn),,綜合雙方股東的需求及公司管理現(xiàn)狀，建議中遠(yuǎn)房地產(chǎn)建立決策型董事會(huì)并建立健全監(jiān)事會(huì)確保分權(quán)制衡,,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)經(jīng)過(guò)歷史發(fā)展，已經(jīng)建立了初步的公司資源技能平臺(tái)，業(yè)務(wù)管理運(yùn)作的核心員工已經(jīng)磨合成熟，現(xiàn)有管理運(yùn)營(yíng)體系有一定的完整性。,,董事會(huì)關(guān)注新股東引入及上市等資本運(yùn)作；重組后需要

7、由董事會(huì)把握公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行控制，降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)；重組后需要在董事會(huì)指導(dǎo)下完成公司改制工作，健全公司內(nèi)部管理運(yùn)作體系，通過(guò)管理提升保證公司未來(lái)發(fā)展要求；副總分工及設(shè)置確定以后，高層管理班子存在磨合過(guò)程，需要董事會(huì)參沖突協(xié)調(diào)；,,重組股東雙方均為國(guó)企，股權(quán)結(jié)構(gòu)、對(duì)等股權(quán)，重組資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，要求雙方股東的磨合，學(xué)會(huì)相互妥協(xié)；雙方股東均為國(guó)企，有國(guó)有資產(chǎn)保值增值問(wèn)題；企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作新要求對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)

8、作重大風(fēng)險(xiǎn)的控制，同時(shí)要保證業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的效率；企業(yè)未來(lái)運(yùn)作對(duì)人力資本長(zhǎng)期有效激勵(lì),保證經(jīng)理層合理的地位與利益；預(yù)留引入新股東接口及上市可能性所要求法人治理結(jié)構(gòu)的延續(xù)、一致性；,,董事會(huì)近期工作重點(diǎn),,監(jiān)事會(huì)要對(duì)董事會(huì)實(shí)施監(jiān)督，保證董事會(huì)不會(huì)濫用職權(quán)；監(jiān)事會(huì)要對(duì)經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)高級(jí)管理人員提出罷免和處分的建議；,監(jiān)事會(huì)工作重點(diǎn),法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素,目錄,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵

9、人員的權(quán)責(zé) 董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán) 董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé) 附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位 國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式,,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事會(huì)組成、職能、義務(wù)描述(討論）,組成人員 董事會(huì)由10人組成，由董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事……（建議公司適當(dāng)引入獨(dú)立董事，董事會(huì)人員總數(shù)設(shè)計(jì)安排為單數(shù)）董事長(zhǎng)目前由雙方股東輪流推薦，任期三年；（未來(lái)公司新股東引入或上市后，董事長(zhǎng)可以經(jīng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，經(jīng)

10、股東會(huì)確認(rèn)，可連選連任）；董事由各股東方委派，股東會(huì)議審議通過(guò)方可進(jìn)入董事會(huì)，任期三年，可連選連任； 未來(lái)引進(jìn)獨(dú)立董事時(shí)由股東雙方提名，股東會(huì)審議通過(guò)方可進(jìn)入董事會(huì)，任期三年，可連選連任；,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事會(huì)職能描述細(xì)化補(bǔ)充,包含《中遠(yuǎn)房地產(chǎn)公司章程》董事會(huì)職能以及《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)中規(guī)定的規(guī)定的職權(quán)： （略，以下為細(xì)化補(bǔ)充內(nèi)容建議）制訂公司增加或定減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或者其他證券及上市方案，并提請(qǐng)股東會(huì)議審議批準(zhǔn)；在股東

11、會(huì)議授權(quán)范圍內(nèi)決定公司的重大風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)；審定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或各解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理（包括財(cái)務(wù)總監(jiān)）等高管人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；審定公司章程及修改方案，并報(bào)請(qǐng)股東會(huì)議審議批準(zhǔn)；聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；選舉和罷免董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)；,公司召開(kāi)股東會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)至少五日以前通知公司股東。向股東會(huì)議報(bào)

12、告的義務(wù)董事會(huì)承擔(dān)向召集的股東會(huì)議和臨時(shí)股東會(huì)議報(bào)告召集事由的義務(wù)；董事會(huì)承擔(dān)向召集的股東會(huì)議和臨時(shí)股東會(huì)議報(bào)告工作的義務(wù)：董事會(huì)承擔(dān)對(duì)符合規(guī)定條件的股東提案進(jìn)行審查的義務(wù)；董事會(huì)有遵守公司章程和股東會(huì)決議，維護(hù)股東權(quán)益的義務(wù)；關(guān)于會(huì)計(jì)表冊(cè)的義務(wù)董事會(huì)承擔(dān)提交資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等財(cái)務(wù)報(bào)表供股東公司和監(jiān)事會(huì)查閱審核的義務(wù)；承擔(dān)在股東會(huì)議召開(kāi)備置這些財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表供股東查閱的義務(wù)；董事會(huì)承擔(dān)公司歷屆股東會(huì)議、董事會(huì)議會(huì)議記錄、

13、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、股東名冊(cè)、公司債存根簿等各項(xiàng)薄冊(cè)的義務(wù)，并承擔(dān)供股東查閱或抄錄的義務(wù)。,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事會(huì)義務(wù)描述,董事會(huì)核心決策組成員構(gòu)成及責(zé)權(quán)分配,過(guò)渡期核心決策組設(shè)計(jì)： 在董事會(huì)授權(quán)下，建立以公司董事長(zhǎng)羅東江、副董事長(zhǎng)李建紅及公司董事總經(jīng)理李明組成核心決策組，行使董事會(huì)的臨時(shí)處置、決策權(quán)，在董事會(huì)休會(huì)期間對(duì)重大應(yīng)急事項(xiàng)代行決策權(quán)，在下次董事會(huì)召開(kāi)時(shí)給予追認(rèn)； 根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)不涉及決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其

14、他擔(dān)保事項(xiàng)，董事會(huì)的授權(quán)范圍以書(shū)面形式為準(zhǔn)。,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事長(zhǎng)職能、義務(wù)描述,職權(quán)主持股東會(huì)議；召集和主持董事會(huì)會(huì)議及臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法人代表簽署的其他文件；管理董事會(huì)經(jīng)費(fèi)的使用；行使法定代表人的職權(quán)，代表公司對(duì)外簽訂合同或授權(quán)公司總經(jīng)理對(duì)外簽訂經(jīng)營(yíng)方面的合同；作為核心決策組成員，在董事會(huì)休會(huì)期間，接受董事會(huì)委托與副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理共同決策重大應(yīng)急事項(xiàng)，并在事后向公

15、司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。義務(wù)董事長(zhǎng)不得超越其權(quán)限對(duì)屬于董事會(huì)和股東會(huì)議權(quán)限的事項(xiàng)，以其個(gè)人名義作出決斷與處置；董事長(zhǎng)負(fù)有由其本人親自履行其職權(quán)的義務(wù)。董事長(zhǎng)因合理原因不能親自行使其職權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定副董事長(zhǎng)代為行使。,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)副董事長(zhǎng)職能、義務(wù)描述,職權(quán)協(xié)助董事長(zhǎng)主持股東會(huì)議。在董事長(zhǎng)因故不能親自行使其職權(quán)時(shí)，負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議及臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行：作為核心決策組成員，在董事會(huì)休會(huì)期間，與董事

16、長(zhǎng)、總經(jīng)理共同決策重大應(yīng)急事項(xiàng)，并在事后向公司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。義務(wù)副董事長(zhǎng)不得超越其權(quán)限對(duì)屬于董事會(huì)和股東會(huì)議權(quán)限的事項(xiàng)，以其個(gè)人名義作出決斷與處置；,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)描述,組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)的召開(kāi)，準(zhǔn)備會(huì)議文件，安排會(huì)務(wù)，負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，確保各位董事、監(jiān)事簽署意見(jiàn)，保管會(huì)議記錄和文件主動(dòng)掌握有關(guān)決議的執(zhí)行情況；對(duì)實(shí)施中的重要問(wèn)題，應(yīng)向董事會(huì)報(bào)告并提出建議與董事、監(jiān)事定期溝通并協(xié)助公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

17、員了解法律、法規(guī)、公司章程建立內(nèi)部信息披露制度，接待來(lái)訪，回答咨詢(xún)，聯(lián)系股東，向投資者提供已披露信息的備查文件保管董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)的會(huì)議記錄和文件，信息披露文件，股東名冊(cè)資料、董事名冊(cè)、股東以及董事持股資料當(dāng)董事會(huì)可能作出違反法律、法規(guī)、公司章程的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)表述意見(jiàn)；若董事會(huì)堅(jiān)持決議，應(yīng)將意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄列席總經(jīng)理辦公會(huì)，參與討論,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)監(jiān)事會(huì)組成、職能描述,設(shè)立目的 為了防止董事會(huì)、經(jīng)理濫用職權(quán)，損害公司和股

18、東利益，就需要在設(shè)置專(zhuān)門(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)，代表股東會(huì)行使監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)的組成 監(jiān)事會(huì)由全體監(jiān)事組成。監(jiān)事的資格基本上與董事資格相同，并必須經(jīng)股東會(huì)議選出。 監(jiān)事應(yīng)包括公司職工代表。其專(zhuān)業(yè)組成類(lèi)別應(yīng)由公司法規(guī)定和公司章程具體規(guī)定。但公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理不得兼任監(jiān)事會(huì)成員。監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍：可以調(diào)查公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，審閱帳簿、報(bào)表和文件，并請(qǐng)求董事會(huì)提出報(bào)告；有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，但無(wú)表決權(quán)，無(wú)參與決策權(quán)；可根據(jù)

19、法規(guī)和公司章程，召集股東會(huì)議；可以對(duì)董事會(huì)的決議提出異議，可要求復(fù)議；監(jiān)事會(huì)召開(kāi)周期 定期監(jiān)事會(huì)每六月一次，遇重大事項(xiàng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)召集人或三分之一以上監(jiān)事提議可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議,目錄,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé) 董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán) 董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé) 附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位 國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式,,總經(jīng)理與董事會(huì)間接口配合

20、職權(quán)描述,行使下列職權(quán)：主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，在不超過(guò)董事會(huì)審訂后經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)算的情況下有權(quán)直接進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)層面的決策，以保證工作效率；組織實(shí)施董事會(huì)決議、公司年度計(jì)劃和投資方案；擬定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，報(bào)董事會(huì)審議決定；提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘公司副總經(jīng)理等高管人員；提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代表公司對(duì)外簽定合同或協(xié)議；作為核心決策組成員，在董事會(huì)休會(huì)期間，與董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)共同決策重大事項(xiàng)，并

21、在事后向公司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。國(guó)家法律制度、公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。,*董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理授權(quán)原則可參見(jiàn)一屆一次董事會(huì)決議——《總經(jīng)理工作細(xì)則》第四章相應(yīng)條款,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)第一屆第一次董事會(huì)通過(guò)關(guān)于《總經(jīng)理工作細(xì)則》的議案中“第四章——總經(jīng)理授權(quán)”可作為總經(jīng)理工作權(quán)責(zé)的補(bǔ)充,第十三條 在重大決策權(quán)由董事會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行權(quán)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)的原則下，授予總經(jīng)理直接簽署已經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的工作計(jì)劃、投資方案、財(cái)務(wù)預(yù)算內(nèi)相關(guān)合同、協(xié)議等文件的權(quán)力

22、。如：建設(shè)承發(fā)包合同、采購(gòu)合同、設(shè)計(jì)咨詢(xún)合同、中介服務(wù)合同、貸款合同、土地使用權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓合同、公司內(nèi)外承包合同、經(jīng)營(yíng)合作合同、勞動(dòng)用工合同、保險(xiǎn)合同等及相關(guān)的法律文件。但公司對(duì)外付款行為須經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)的審核同意。第十四條 在符合公司經(jīng)營(yíng)方針、對(duì)當(dāng)年預(yù)算無(wú)重大影響、時(shí)間緊迫的條件下，在向董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)匯報(bào)同意后，授予總經(jīng)理?yè)碛蟹巧婕百Y本性投資的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目前期決策權(quán)，總經(jīng)理有權(quán)直接決定經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的購(gòu)入和出讓。第十五條 在確保公司不增

23、加負(fù)債率的前提下，授予總經(jīng)理根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理的需要，向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)、歸還貸款的權(quán)力。原則上，在未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的情況下，總經(jīng)理應(yīng)保證公司負(fù)債率控制在75％以下。,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)總經(jīng)理義務(wù)描述,總經(jīng)理不得超越其權(quán)限對(duì)屬于董事會(huì)、董事長(zhǎng)權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)，以個(gè)人名義作出決斷和處置?？偨?jīng)理需履行以下義務(wù)：總經(jīng)理負(fù)責(zé)董事會(huì)決議的實(shí)施落實(shí)；總經(jīng)理負(fù)有由其本人親自履行其職權(quán)的義務(wù)?？偨?jīng)理因合理原因不能親自履行其職權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)指定副總經(jīng)理或部門(mén)經(jīng)理代為行

24、使其職權(quán)；總經(jīng)理負(fù)有向董事會(huì)報(bào)告工作的義務(wù)；報(bào)告的制度采用定期和不定期匯報(bào)兩種方式。定期報(bào)告包括季度報(bào)告、半年報(bào)告、年度報(bào)告；不定期匯報(bào)包括公司重大突發(fā)事件、重要情報(bào)信息、有關(guān)建議設(shè)想、重要人事變動(dòng)及被要求和認(rèn)為必要等事宜。 總經(jīng)理負(fù)有雙周召開(kāi)一次總經(jīng)理辦公會(huì)議。檢查、督促和布置開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的義務(wù)；,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)財(cái)務(wù)總監(jiān)職權(quán)、義務(wù)描述,職權(quán)：主持公司的財(cái)務(wù)管理工作，并向董事會(huì)報(bào)告工作；審核公司財(cái)務(wù)管理制度;公司的對(duì)外付款行為

25、須經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)的審核同意;財(cái)務(wù)總監(jiān)有權(quán)就總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員違反公司授權(quán)、公司規(guī)章制度、侵害公司利益的行為向董事會(huì)匯報(bào);本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 義務(wù)： 財(cái)務(wù)總監(jiān)按照法律、法規(guī)的規(guī)定負(fù)責(zé)編制公司月度、半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及年度財(cái)務(wù)概、預(yù)、決算方案并呈交總經(jīng)理審定； 財(cái)務(wù)總監(jiān)定期向總經(jīng)理提交財(cái)務(wù)分析報(bào)告； 財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)編制和向總經(jīng)理提交股利分配方案； 財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)檢查、督促公司稅賦執(zhí)行情況。,目錄,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的企業(yè)法

26、人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé) 董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán) 董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé) 附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位 國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式,,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)專(zhuān)業(yè)管理委員會(huì)組成、職能描述,專(zhuān)業(yè)委員會(huì)是董事會(huì)下屬輔助工作機(jī)構(gòu)，是對(duì)董事會(huì)對(duì)重大控制內(nèi)容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化劃分設(shè)立，通過(guò)有效利用公司外部專(zhuān)家資源及內(nèi)部部門(mén)管理人員經(jīng)驗(yàn)參與溝通，為董事會(huì)提供決策依據(jù)，以保證董事會(huì)決策的科學(xué)

27、性、準(zhǔn)確性、合法性。專(zhuān)業(yè)委員會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。 各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)評(píng)估師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)等中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。 中遠(yuǎn)房地產(chǎn)設(shè)置專(zhuān)業(yè)管理委員會(huì)的構(gòu)成：預(yù)算委員會(huì)投資委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)薪酬（提名）委員會(huì),預(yù)算委員會(huì),人員組成：組成人員：主任1人（董事長(zhǎng)或授權(quán)董事）、委員6－8人（建議其中董事2人、 外部專(zhuān)家1－2人、其余由財(cái)務(wù)總監(jiān)、其他公司內(nèi)部人員組成）預(yù)算委員會(huì)的主要職

28、責(zé) 根據(jù)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)進(jìn)行分解；探討公司業(yè)務(wù)發(fā)展，制定公司年度預(yù)算（經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)算），包括公司年度經(jīng)營(yíng)綜合計(jì)劃的編制、公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃和成本計(jì)劃并負(fù)責(zé)監(jiān)控實(shí)施情況；制訂本公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；,預(yù)算委員會(huì)章程（討論）,通知方式和通知時(shí)限： （l）定期會(huì)議每年召開(kāi)一次，具體召開(kāi)時(shí)間由董事長(zhǎng)決定，董秘辦向預(yù)算委員會(huì)等相關(guān)人員發(fā)出通知： （2）臨時(shí)會(huì)議由董秘于會(huì)議召開(kāi)前以書(shū)面、電話或

29、口頭形式通知。,預(yù)算研討會(huì)由預(yù)算委員會(huì)主任召集和主持，預(yù)算委員會(huì)主任因故不能履行職責(zé)時(shí)，可由預(yù)算委員會(huì)主任推薦一名負(fù)責(zé)人員經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)代為召集和主持。*預(yù)算委員會(huì)為公司董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，為董事會(huì)提供決策依據(jù)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作，不具有最終決策權(quán)，其最終制定預(yù)算需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行。,投資委員會(huì),人員組成人員組成：投資委員會(huì)主任1人（董事長(zhǎng)授權(quán)董事）、委員4－6人（其中 董事1－2人，外部專(zhuān)家、其余由財(cái)務(wù)總監(jiān)、

30、其他公司內(nèi)部人員組成）投資委員會(huì)職能以公司戰(zhàn)略方向?yàn)橹敢?fù)責(zé)審議公司年度重大投資事項(xiàng)的必要性與可行性；對(duì)公司涉及股權(quán)、債權(quán)投資進(jìn)行評(píng)估、審核，出具建議方案；對(duì)公司涉及開(kāi)發(fā)的重大投資（如：土地購(gòu)置及儲(chǔ)備）進(jìn)行評(píng)估審核，出具建議方案；監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資政策和決策,投資委員會(huì)章程描述（討論）,通知方式和通知時(shí)限： 公司投資事宜與經(jīng)營(yíng)運(yùn)作聯(lián)系緊密，建議定期會(huì)議每年召開(kāi)一次（研究公司全年投資方案），主要根據(jù)需要召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議

31、。 會(huì)議由董秘辦于會(huì)議召開(kāi)前以書(shū)面、電話或口頭形式通知。具體召開(kāi)時(shí)間由投資委員會(huì)主任決定，董秘辦向董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事等相關(guān)人員發(fā)出通知。投資會(huì)由投資委員會(huì)主任召集和主持，董秘辦應(yīng)將會(huì)議內(nèi)容詳細(xì)記錄，便于董事會(huì)查閱。*投資委員會(huì)為公司董事會(huì)決策提供決策依據(jù)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作，對(duì)細(xì)節(jié)論證及外部中介機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家選取有決策權(quán)，但對(duì)公司投資方案不具有最終決策權(quán)，其最終建議方案需經(jīng)董事會(huì)或授權(quán)核心決策組批準(zhǔn)執(zhí)行。,審計(jì)委員會(huì),

32、人員組成 人員組成：審計(jì)委員會(huì)主任（董事長(zhǎng)授權(quán)董事），委員4－6人（其中其他 董事1－2人，外部專(zhuān)家、其余由財(cái)務(wù)總監(jiān)、其他公司內(nèi)部人員組成）審計(jì)監(jiān)督委員會(huì)職能檢查本公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序；監(jiān)督公司年度經(jīng)營(yíng)綜合計(jì)劃的執(zhí)行狀況、公司財(cái)務(wù)收支狀況、信貸和成本完成情況，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；對(duì)公司重大資產(chǎn)處置方案進(jìn)行審核，保證交易的合理性；對(duì)公司重要經(jīng)濟(jì)合同的簽署進(jìn)行審查，保全公司利益；

33、負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)部門(mén)的工作指導(dǎo)和檢查；檢查和監(jiān)督本公司及其下屬公司存在或潛在的所有形式的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（包括物流風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)）董事會(huì)賦予的其他職能。,審計(jì)委員會(huì)章程描述（討論）,通知方式和通知時(shí)限： （l）定期會(huì)議每半年召開(kāi)一次，具體召開(kāi)時(shí)間由審計(jì)委員會(huì)主任決定，董秘辦向董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事等相關(guān)人員發(fā)出通知： （2）臨時(shí)會(huì)議由董秘辦于會(huì)議召開(kāi)前以書(shū)面、電話或口頭形式通知。審計(jì)委員會(huì)由審

34、計(jì)委員會(huì)主任召集和主持，董秘辦應(yīng)將會(huì)議內(nèi)容詳細(xì)記錄，便于董事會(huì)查閱。*審計(jì)委員會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并于董事會(huì)召開(kāi)時(shí)向董事匯報(bào)工作。對(duì)審計(jì)監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，無(wú)直接處置和獎(jiǎng)懲權(quán)利。最終處置權(quán)仍歸屬董事會(huì)。,薪酬（提名）委員會(huì),人員組成人員組成：由董事及獨(dú)立董事、外部專(zhuān)家構(gòu)成（建議5人左右）薪酬（提名）委員會(huì)職能界定董事會(huì)的功能和職責(zé)；界定職業(yè)經(jīng)理人的功能和職責(zé)；董事會(huì)通過(guò)薪酬（提名）委員會(huì)提名總經(jīng)理（高級(jí)管理人員）、獨(dú)立董事并制定

35、繼任計(jì)劃；向董事會(huì)提名總經(jīng)理和董事會(huì)成員，制訂總經(jīng)理（高級(jí)管理人員）的薪酬標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)董事會(huì)、董事、總經(jīng)理進(jìn)行評(píng)估年終考績(jī)的審核及審核標(biāo)準(zhǔn)的制定與更改。,通知方式和通知時(shí)限： （l）定期會(huì)議每年召開(kāi)一次，具體召開(kāi)時(shí)間由薪酬委員會(huì)主席決定，董秘辦向董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事等相關(guān)人員發(fā)出通知： （2）臨時(shí)會(huì)議由董秘辦于會(huì)議召開(kāi)前以書(shū)面、電話或口頭形式通知。薪酬討論會(huì)由薪酬委員會(huì)主任召集和主持,薪酬委員會(huì)章程描述（討論）,

36、目錄,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé) 董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán) 董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé) 附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位 國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式,,法人治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn),,管理層管理,董事會(huì)不是一個(gè)等級(jí)社會(huì)，每個(gè)成員都有相同的職責(zé)和責(zé)任。他們平等地開(kāi)展工作，組織討論，最后達(dá)成一致意見(jiàn)，必要時(shí)進(jìn)行投票表決,公司管理層是一個(gè)典型的等級(jí)社會(huì)。組織內(nèi)部有

37、著嚴(yán)格的等級(jí)責(zé)任從而使上情下傳、下情上達(dá)。,董事會(huì)支配,董事會(huì)成員的戰(zhàn)略決策角色定位,提供知識(shí)、鑒定和收集外部信息方面的作用,代表公司同外界聯(lián)絡(luò)和組成公司的管理網(wǎng)絡(luò),決策作用：制定戰(zhàn)略和政策，確定公司發(fā)展方向,,,,董事會(huì)成員的監(jiān)督執(zhí)行角色定位,董事要對(duì)情況做出客觀的評(píng)價(jià)，這更是外部董事的一個(gè)重要作用,這是整個(gè)董事會(huì)的作用，既對(duì)公司管理層進(jìn)行監(jiān)督檢查,起這種作用的董事是某方（如股東，更多是特殊的利益集團(tuán)）利益的保護(hù)人,在公司危機(jī)時(shí)刻起

38、到安全閥的作用，這樣可以減輕壓力，防止事態(tài)進(jìn)一步惡化，挽救局勢(shì),監(jiān)督執(zhí)行作用：確保經(jīng)營(yíng)與制定的政策計(jì)劃相一致，達(dá)到所要求的經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn),目錄,中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé) 董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán) 董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé) 附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位 國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式,,美國(guó)模式,,,,,監(jiān)督機(jī)構(gòu),治理委員會(huì),公司經(jīng)營(yíng)管理體制活動(dòng),董事會(huì)

39、/非執(zhí)行董事,審計(jì)委員會(huì),CEO,,,,……,組織委員會(huì),報(bào)酬委員會(huì),財(cái)務(wù)委員會(huì),提名委員會(huì),董事長(zhǎng)/總裁,,,,,,,,經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu),,美國(guó)公司董事會(huì)的人員配置,優(yōu)點(diǎn)：非執(zhí)行董事做為行業(yè)專(zhuān)家可為公司戰(zhàn)略的制定提供意見(jiàn)和建議董事會(huì)制定戰(zhàn)略可以做到客觀、公正和獨(dú)立可以很好的運(yùn)作董事會(huì) 缺點(diǎn)非執(zhí)行董事間配合容易出現(xiàn)問(wèn)題有可能是一群對(duì)業(yè)務(wù)不懂的人來(lái)告訴懂行的人如何經(jīng)營(yíng)可能造成一種不能有力的控制或指導(dǎo)公司行為的機(jī)制 解決方法

40、設(shè)置各種功能的委員會(huì)經(jīng)理人員參加董事會(huì)會(huì)議，與董事會(huì)成員保持接觸通過(guò)外部審計(jì)來(lái)制約和監(jiān)督董事的工作,美國(guó)公司董事會(huì)的職能,確立公司的經(jīng)營(yíng)理念和使命選拔、監(jiān)控、評(píng)估、酬勞和替換CEO及其他高級(jí)執(zhí)行官員，確保管理層的換屆繼任審議和批準(zhǔn)管理層戰(zhàn)略計(jì)劃及業(yè)務(wù)計(jì)劃審議和批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)、計(jì)劃和行動(dòng)，包括重大的資本配置和開(kāi)支審議和批準(zhǔn)非常業(yè)務(wù)的重要交易將公司業(yè)績(jī)與戰(zhàn)略計(jì)劃和業(yè)務(wù)計(jì)劃相比較進(jìn)行監(jiān)控確保道德行為及遵循法律、審計(jì)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)

41、則及公司自己的治理文件評(píng)估自身實(shí)現(xiàn)董事會(huì)職責(zé)的有效性行使法律規(guī)定或在公司治理文件中劃歸董事會(huì)的其他職責(zé),美國(guó)公司治理委員會(huì),人員配置由獨(dú)立董事構(gòu)成，在必要時(shí)自由地聘用獨(dú)立的顧問(wèn) 職能負(fù)責(zé)董事會(huì)的治理工作界定董事會(huì)的功能和職責(zé)界定CEO的功能和職責(zé) 工作內(nèi)容制訂獨(dú)立董事的繼任計(jì)劃董事會(huì)通過(guò)委員會(huì)制定CEO的繼任計(jì)劃和選撥過(guò)程向董事會(huì)提名CEO和董事會(huì)成員，制訂CEO的薪酬對(duì)董事會(huì)、董事、CEO進(jìn)行評(píng)估,美國(guó)公司CE

42、O職能,執(zhí)行董事會(huì)的決議，并依照決議確定公司大政方針，研究制定具體措施； 與董事會(huì)一起參與公司戰(zhàn)略的制定，行使董事長(zhǎng)部分職能； 確定內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，安排各個(gè)職能部門(mén)的人員； 經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，代表公司對(duì)外簽訂合同和處理業(yè)務(wù)； 定期向董事會(huì)報(bào)告業(yè)務(wù)情況，向董事會(huì)提交年度報(bào)告； 招聘或解雇公司職工； 主持公司的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)。,德國(guó)模式,德國(guó)模式的特點(diǎn),典型的三權(quán)分立原則（決策、執(zhí)行、監(jiān)督） 減弱股東大會(huì)的職能 股東大會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)

43、，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)行使監(jiān)督職能 監(jiān)事由股東大會(huì)選舉和罷免，董事由監(jiān)事會(huì)選舉和罷免 職工參與制，勞方代表在監(jiān)事會(huì)中所占的比例在1/3至1/2之間,日本模式,國(guó)內(nèi)上市公司法人制理結(jié)構(gòu),股東大會(huì)的職能,決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 選舉和更換董事 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 

44、;審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議 修改公司章程,董事會(huì)的職能,董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： 負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作執(zhí)行股東會(huì)的決議決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)

45、算方案、決算方案 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理），根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng) 制定公司的基本管理制度,監(jiān)事會(huì),設(shè)立目的由于公司股東分散，專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力差別很大，為了防止董事會(huì)、經(jīng)理濫用

46、職權(quán)，損害公司和股東利益，就需要在股東大會(huì)上選出這種專(zhuān)門(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)，代表股東大會(huì)行使監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事會(huì)由全體監(jiān)事組成。監(jiān)事的資格基本上與董事資格相同，并必須經(jīng)股東大會(huì)選出。監(jiān)事可以是股東、公司職工，也可以是非公司專(zhuān)業(yè)人員。其專(zhuān)業(yè)組成類(lèi)別應(yīng)由公司法規(guī)定和公司章程具體規(guī)定。但公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、經(jīng)理不得兼任監(jiān)事會(huì)成員。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席、副主席、委員等職。監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍：可隨時(shí)調(diào)查公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，審閱

47、帳簿、報(bào)表和文件，并請(qǐng)求董事會(huì)提出報(bào)告；必要時(shí)，可根據(jù)法規(guī)和公司章程，召集股東大會(huì)；列席董事會(huì)會(huì)議，能對(duì)董事會(huì)的決議提出異議，可要求復(fù)議；對(duì)公司的各級(jí)管理人員提出罷免和處分的建議。,經(jīng)理層職能,執(zhí)行董事會(huì)的決議，并依照決議確定公司大政方針，研究制定具體措施； 確定內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，安排各個(gè)職能部門(mén)的人員； 經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，代表公司對(duì)外簽訂合同和處理業(yè)務(wù)； 定期向董事會(huì)報(bào)告業(yè)務(wù)情況，情況向董事會(huì)提交年度報(bào)告； 招聘或解雇公司職工

48、； 主持公司的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)。,管理委員會(huì),戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的主要職責(zé) 提出(修改)公司發(fā)展目標(biāo)、中長(zhǎng)期戰(zhàn)略；對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)進(jìn)行分解，并對(duì)目標(biāo)執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行控制、檢驗(yàn)；公司業(yè)務(wù)發(fā)展探討;制定公司年度預(yù)算（經(jīng)營(yíng)預(yù)算、戰(zhàn)略預(yù)算）；討論公司組織機(jī)構(gòu)的重大調(diào)整；討論、議定公司人力資源規(guī)劃；議定公司其他重大決定。經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)的主要職責(zé) 項(xiàng)目評(píng)審 ；項(xiàng)目控制；加強(qiáng)溝通（縱向、橫向溝通）；協(xié)調(diào)部門(mén)關(guān)系；管理培訓(xùn)、研討 技術(shù)委員會(huì)的主要職責(zé)