證券投資與管理復(fù)習(xí)資料及答案

1、1證券投資與管理復(fù)習(xí)資料一、單項(xiàng)選擇1證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)基本特征是（B）。A法律特征和經(jīng)濟(jì)特征B法律特征和書(shū)面特征C經(jīng)濟(jì)特征和書(shū)面特征D經(jīng)濟(jì)特征和權(quán)益特征2證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為（A）。A一級(jí)市場(chǎng)B二級(jí)市場(chǎng)C流通市場(chǎng)D次級(jí)市場(chǎng)3股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（D）。A產(chǎn)權(quán)B債券C物權(quán)D所有權(quán)4股份公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，權(quán)益人的清償順序?yàn)椋–）。A債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者B優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者C債券持有者

2、、優(yōu)先股持有者、普通股持有者D優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者5證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最多可同時(shí)承銷(xiāo)股票（C）。5P116A2只B3只C4只D5只6有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（C）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C參與優(yōu)先股票D非參與優(yōu)先股票7下列屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的是（A）。A證券公司B證券交易所C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所8我國(guó)上海證券交易所的組織形式是（B）。A公司制B會(huì)員制C注冊(cè)制D核準(zhǔn)制9證券交易的各

3、種方式中，最古老最普通的交易方式是（A）。A現(xiàn)貨交易B期貨交易C信用交易D期權(quán)交易10證券交易所屬于（D）。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)B店頭市場(chǎng)C柜臺(tái)市場(chǎng)D場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)11目前我國(guó)證券交割對(duì)A股實(shí)行（A）。7P183AT0BT1CT2DT412以宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為投資分析對(duì)象與投資決策基礎(chǔ)的是（D）。P196A技術(shù)分析B學(xué)術(shù)分析C行為分析D基本分析3C國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金D國(guó)際資金6政府發(fā)行證券的品種僅限于（C）。A銀行

4、票據(jù)B基金C債券D股票7以下有價(jià)證券中，兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的是（B）。A普通股B可轉(zhuǎn)換公司債券C累積優(yōu)先股D參與優(yōu)先股8我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定封閉型基金的存續(xù)期限不得少于（D）。A2年B3年C4年D5年9投資基金起源于（B）。A美國(guó)B英國(guó)C荷蘭D日本10證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（D）。A債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系C綜合權(quán)利關(guān)系D委托代理關(guān)系11債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有（A）。A償還性B流

5、動(dòng)性C安全性D收益性12綜合類(lèi)證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（D）。A人民幣5000萬(wàn)元B人民幣1億元C人民幣2億元D人民幣5億元13會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（A）。A會(huì)員大會(huì)B董事會(huì)C理事會(huì)D監(jiān)事會(huì)14下列不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是（A）。P217A價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)B市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)D歷史會(huì)重演15行業(yè)完整的生命周期中，顯示出高風(fēng)險(xiǎn)高收益特征的是（B）。P206A初創(chuàng)期B成長(zhǎng)期C穩(wěn)定期D衰退期16下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，體現(xiàn)公司