試論橫向壟斷與縱向壟斷的異同

1、試論橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議的異同摘要：要：本文以企業(yè)經(jīng)營者為視角，比較橫向、縱向壟斷協(xié)議在行為主體、相關(guān)市場和協(xié)議方面的異同，運(yùn)用理論分析實踐判決中責(zé)任主體、責(zé)任形式和責(zé)任豁免等問題，尋找法律責(zé)任規(guī)制不合理之處，以期對制度進(jìn)行明確和改進(jìn)。關(guān)鍵詞鍵詞：橫向壟斷協(xié)議；縱向壟斷協(xié)議；法律適用亞當(dāng)?斯密曾在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中寫到，“進(jìn)行同一種貿(mào)易活動的人們甚至為了娛樂或消遣也很少聚集在一起，但他們聚會的結(jié)果，往往不是陰謀對付公

2、眾，便是籌劃抬高價格［1］”，這大概是對壟斷的主體和行為最通俗易懂的描述。我國《反壟斷法》于2008年實施，第一條規(guī)定法律規(guī)制的目標(biāo)是為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。在我國市場經(jīng)濟(jì)秩序中，結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析和比較橫向、縱向壟斷協(xié)議，對明確判斷壟斷行為，實現(xiàn)反壟斷法目的十分重要。對企業(yè)經(jīng)營者來說，尋找法律適用的路徑，明確規(guī)定并合理應(yīng)對是比較橫向、縱向

3、壟斷協(xié)議的意義所在。一、壟斷協(xié)議的界定對比橫向、縱向壟斷協(xié)議，首先要關(guān)注其理論基礎(chǔ)，明確相關(guān)概念及涵蓋范圍。壟斷協(xié)議是有獨立法律地位及決策能力的市場經(jīng)濟(jì)主體，相互之間意思聯(lián)絡(luò)實施共同行為，以排除或限制競爭為目的達(dá)成協(xié)議［2］。根據(jù)現(xiàn)有定義，橫向壟斷協(xié)議又稱為卡特爾，是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的以排除或限制競爭的協(xié)同行為。其主觀上及行為上的要求具有意思聯(lián)絡(luò)，存在或?qū)嵤┕餐袨??？v向壟斷協(xié)議是指處于不同生產(chǎn)階段的經(jīng)營者之間通過協(xié)議或其

4、他協(xié)同一致行為實施的排除、限制競爭行為。主要表現(xiàn)為固定轉(zhuǎn)售價格、限定最低轉(zhuǎn)售價格、限定交易相對人定價權(quán)等［3］。二、橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議的對比（一）行為主體1橫向壟斷協(xié)議的主體是相互對立的競爭方橫向壟斷協(xié)議主體是位于同一行業(yè)中的同一生產(chǎn)階段的具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者，的權(quán)利，價格完全由經(jīng)營者掌控。而經(jīng)營者之間的協(xié)議限制了新的參與者進(jìn)入市場，市場活力不再?？v向壟斷協(xié)議間接且程度輕，法律規(guī)制相對弱。要綜合考慮達(dá)成壟斷協(xié)議的目的和經(jīng)營者具體

5、的市場份額才能判斷是否是限制競爭的縱向壟斷協(xié)議。比如在銳邦訴強(qiáng)生縱向壟斷協(xié)議糾紛案［6］中，關(guān)于經(jīng)營者對交易相對人限定商品最低轉(zhuǎn)售價格行為的性質(zhì)的爭議，就是要判斷是否構(gòu)成排除、限制競爭。3公共利益抗辯橫向壟斷協(xié)議的抗辯難度較大，橫向壟斷協(xié)議對競爭的限制危害性更大，因此在法律上的限制更多，只有在改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，研究開發(fā)這些領(lǐng)域可以有效證明屬于這些情形的，才可以進(jìn)行抗辯?？v向壟斷協(xié)議可以公共利益為抗辯。對縱向壟斷協(xié)議辯證的思考和判斷，不難發(fā)現(xiàn)

6、縱向壟斷協(xié)議對經(jīng)銷商地域范圍的限制會促進(jìn)局部銷售的擴(kuò)大和服務(wù)質(zhì)量的提升。這體現(xiàn)的是縱向壟斷協(xié)議對公共利益的裨益，客觀上維護(hù)和體現(xiàn)排除、限制競爭效果承擔(dān)舉證責(zé)任，無論是否違反《反壟斷法》第13、14條的規(guī)定，都不適用“誰主張，誰舉證”的責(zé)任分配原則，取而代之的舉證責(zé)任倒置的責(zé)任分配原則。2關(guān)于壟斷協(xié)議的認(rèn)定與豁免《反壟斷法》第15條是關(guān)于壟斷協(xié)議豁免的規(guī)定，其存在的意義就是當(dāng)經(jīng)營者能夠證明自己的協(xié)議符合該條的規(guī)定是可以豁免的情形，就不會認(rèn)

7、定為是排除、限制競爭的壟斷協(xié)議，不再追究相應(yīng)的法律責(zé)任。在15條的適用上，法院和反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)之間存在著認(rèn)識上的分歧，表現(xiàn)為是否當(dāng)事人提出抗辯主張為前提。（二）法律適用的完善從總體看，《反壟斷法》對于壟斷協(xié)議的規(guī)定較為抽象，不利于法律適用，在實踐操作中仍有許多方面需要完善。在壟斷協(xié)議的認(rèn)定中，排除、限制競爭問題是核心，所以要從立法上予以明確。實踐中經(jīng)營者之間的壟斷協(xié)議如果都需要進(jìn)行全面調(diào)查和分析之后，再確定是否存在排除、限制競爭的情形，