網(wǎng)絡(luò)外部性條件下的貿(mào)易政策研究.pdf

1、上世紀(jì)80年代以來,隨著信息通信技術(shù)的迅猛發(fā)展,新一代網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)逐漸成為世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家競(jìng)相發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)最顯著的特征是具有網(wǎng)絡(luò)外部性,即消費(fèi)者消費(fèi)某物品的效用隨著消費(fèi)該物品的其他消費(fèi)者的數(shù)量增加而增加。從本質(zhì)上講,網(wǎng)絡(luò)外部性是一種消費(fèi)方規(guī)模經(jīng)濟(jì),但它和生產(chǎn)過程中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)一樣,同樣可以成為廠商報(bào)酬遞增的來源,使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行呈現(xiàn)明顯的正反饋效應(yīng),容易導(dǎo)致“贏者通吃”的市場(chǎng)格局。因此,這一領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)與傳統(tǒng)制造業(yè)相比更加白熱化。當(dāng)

2、產(chǎn)品具有網(wǎng)絡(luò)外部性時(shí),兼容性標(biāo)準(zhǔn)的重要性大大凸顯,這使得標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本形態(tài)?？梢哉f,誰獲得了標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán),誰就獲得了對(duì)市場(chǎng)、貿(mào)易和財(cái)富的控制權(quán)。在當(dāng)今高度開放的環(huán)境下,為獲得國際標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán),跨國廠商多種形式的策略性行為應(yīng)運(yùn)而生,國家介入國際競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)也更加強(qiáng)烈,各種各樣的政策干預(yù)相繼登場(chǎng)。
　　 在開放環(huán)境下,各國之間的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)很大程度上要通過產(chǎn)品的國際貿(mào)易來體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn),這自然為國家實(shí)行貿(mào)易政策干預(yù)提供了空間。這樣一來

3、,貿(mào)易政策就成為國家扶持本國廠商參與網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)化國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段?；谶@種認(rèn)識(shí),本文研究了網(wǎng)絡(luò)外部性條件下國家貿(mào)易政策的選擇機(jī)制、作用機(jī)制及影響因素,并由此來更好地認(rèn)識(shí)網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)品貿(mào)易中因政府政策干預(yù)而引發(fā)的各種摩擦和爭(zhēng)端。
　　 首先,我們分析了產(chǎn)品具有網(wǎng)絡(luò)外部性時(shí)國家的基本貿(mào)易意愿亦即國家對(duì)待貿(mào)易的態(tài)度。當(dāng)國內(nèi)外廠商的產(chǎn)品相互兼容時(shí),貿(mào)易的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)將增強(qiáng)產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性,進(jìn)而增加廠商利潤,這在

4、很大程度上抵消了同質(zhì)廠商因競(jìng)爭(zhēng)加劇而導(dǎo)致的利潤降低趨勢(shì),因而國家有動(dòng)機(jī)開展貿(mào)易。當(dāng)國內(nèi)外廠商的產(chǎn)品互不兼容時(shí),是否開展貿(mào)易取決于本國廠商在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的地位。如果開展貿(mào)易后兩種標(biāo)準(zhǔn)并存于國際市場(chǎng),貿(mào)易將使雙方國家受益。如果出現(xiàn)一種標(biāo)準(zhǔn)壟斷國際市場(chǎng)的結(jié)果,落后國家將有動(dòng)機(jī)抵制貿(mào)易。在最后一種情況下,如果國家可以選擇貿(mào)易伙伴,落后國家可能組建區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)以在獲取貿(mào)易利益和維護(hù)民族標(biāo)準(zhǔn)之間尋求平衡。可見,與不存在網(wǎng)絡(luò)外部性時(shí)相反,網(wǎng)絡(luò)外部性條

5、件下各國生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品(產(chǎn)品兼容)反而會(huì)創(chuàng)造更多的貿(mào)易機(jī)會(huì),而產(chǎn)品多樣化(互不兼容)卻可能導(dǎo)致落后國家抵制貿(mào)易或?qū)で蠼M建區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)。
　　 其次,我們分析了網(wǎng)絡(luò)外部性條件下國家的最佳戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其作用機(jī)制。分析表明,網(wǎng)絡(luò)外部性條件下政府戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果同樣在很大程度上取決于國內(nèi)外廠商產(chǎn)品的兼容狀況。當(dāng)產(chǎn)品互不兼容時(shí),政府戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果與不存在網(wǎng)絡(luò)外部性時(shí)類似,此時(shí)最佳的選擇是對(duì)本國廠商進(jìn)行補(bǔ)貼以實(shí)現(xiàn)利潤由外國廠商

6、向本國廠商的轉(zhuǎn)移。不同的是,由于消費(fèi)者預(yù)期效應(yīng)的存在,政府補(bǔ)貼的利潤轉(zhuǎn)移效果與不存在網(wǎng)絡(luò)外部性時(shí)相比更加顯著。即使不考慮生產(chǎn)方的規(guī)模經(jīng)濟(jì),網(wǎng)絡(luò)外部性本身也足以成為國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的依據(jù)。當(dāng)國內(nèi)外廠商的產(chǎn)品相互兼容時(shí),除非產(chǎn)量已經(jīng)較大以致市場(chǎng)接近完全覆蓋,對(duì)本國廠商實(shí)行補(bǔ)貼會(huì)同時(shí)擴(kuò)大外國廠商的產(chǎn)量,因此最優(yōu)貿(mào)易政策可能出現(xiàn)逆轉(zhuǎn),政府沒有必要采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。由此說明,網(wǎng)絡(luò)外部性條件下的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要是圍繞不兼容產(chǎn)品展開的,且大多發(fā)

7、生在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)初期,這與各國之間爭(zhēng)奪國際標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。正是由于貿(mào)易政策與標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)政策的內(nèi)在統(tǒng)一性,一些為WTO所認(rèn)可的、合法的現(xiàn)代貿(mào)易措施也經(jīng)常被用作國家開展標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)、改善本國廠商競(jìng)爭(zhēng)地位的工具。特別是當(dāng)面對(duì)國外廠商具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)、加快建立市場(chǎng)安裝基礎(chǔ)的局面時(shí),國家有動(dòng)機(jī)實(shí)施戰(zhàn)略性反傾銷,以為本國廠商引入新標(biāo)準(zhǔn)并建立市場(chǎng)安裝基礎(chǔ)贏得時(shí)間。這時(shí)即使反傾銷并不最終實(shí)施,其發(fā)起本身也足以產(chǎn)生戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果。
　　

8、 第三,我們分析了網(wǎng)絡(luò)外部性條件下國家實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施的內(nèi)在機(jī)制與影響因素。我們指出,近年來日益興起的新型貿(mào)易保護(hù)方式--技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘,與國內(nèi)外產(chǎn)品兼容與否(根本上體現(xiàn)了廠商的兼容選擇)具有更加緊密的聯(lián)系。一般來說,當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性較強(qiáng)且自身具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí),本國廠商傾向于選擇不兼容策略,此時(shí)政府強(qiáng)制推行本國標(biāo)準(zhǔn)有助于增強(qiáng)本國廠商的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲得國際標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)和國際壟斷利潤。這種情況下,技術(shù)性貿(mào)易措施的形成本身就是一種戰(zhàn)略

9、性貿(mào)易政策。相反,當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性較弱或自身不具備相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí),廠商傾向于選擇與國外廠商的標(biāo)準(zhǔn)相兼容,此時(shí)除非廠商的兼容需求無法實(shí)現(xiàn),政府強(qiáng)制推行本國標(biāo)準(zhǔn)并不能改善本國廠商在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位,反而會(huì)違背本國廠商的兼容意愿并降低其收益,因此并不可行?？梢?網(wǎng)絡(luò)外部性條件下的技術(shù)性貿(mào)易措施事實(shí)上是國家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的直接體現(xiàn),這種機(jī)制在非網(wǎng)絡(luò)外部性條件下并不存在。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的深入融合,國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的實(shí)施很大程度上也要取決于本國

10、廠商的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)策略,導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在強(qiáng)度把握和運(yùn)用時(shí)機(jī)也呈現(xiàn)明顯的策略性。
　　 綜合以上三個(gè)層面的研究我們指出,在網(wǎng)絡(luò)外部性條件下,國家貿(mào)易意愿、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以及技術(shù)性貿(mào)易措施,根本上都是由本國廠商進(jìn)而政府的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)策略決定的。其中,最能直接體現(xiàn)國家政策取向的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策或稱技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘政策。它不僅本身就是一種戰(zhàn)略性貿(mào)易政策,而且對(duì)其他貿(mào)易政策的實(shí)施方向具有決定性影響。而在以往研究中,它大多被看作一種單純的、實(shí)行對(duì)內(nèi)保護(hù)

11、的貿(mào)易政策工具。這一結(jié)論,對(duì)我們更好地認(rèn)識(shí)網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)品貿(mào)易中的一些摩擦和爭(zhēng)端具有重要幫助,揭示了為什么發(fā)達(dá)國家(而非最需要進(jìn)行保護(hù)的落后國家)經(jīng)常技術(shù)壁壘高筑,以及為什么各種新型貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端更加難以協(xié)調(diào)。
　　 最后,我們?cè)谝陨戏治龅幕A(chǔ)上,就促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)以及扶持發(fā)展我國網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè),提出了政策建議。本文認(rèn)為,由于不兼容動(dòng)機(jī)是各類保護(hù)性貿(mào)易政策產(chǎn)生的根源,網(wǎng)絡(luò)外部性條件下貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)的關(guān)鍵就在于標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)。又

12、由于廠商選擇不兼容策略根本上是源于對(duì)未來的壟斷預(yù)期,因此實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)的根本途徑在于促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、消除廠商壟斷預(yù)期、促使其自愿兼容。為此,國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)應(yīng)圍繞加強(qiáng)國際反壟斷規(guī)制、完善國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則、加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定中的國際合作、促進(jìn)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家權(quán)利對(duì)等、完善WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則等展開,統(tǒng)籌推進(jìn)國際競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策協(xié)調(diào)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)。作為一個(gè)發(fā)展中國家,我國應(yīng)在WTO多邊框架下積極呼吁和參與國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào),倡導(dǎo)國際社會(huì)推

13、行開放、兼容、非專屬的國際標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí),在自身發(fā)展自主標(biāo)準(zhǔn)、參與國際標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的過程中,應(yīng)注重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開放性。
　　 本文研究的價(jià)值主要在于:通過研究視角和研究框架上的創(chuàng)新,比較系統(tǒng)地分析了網(wǎng)絡(luò)外部性條件下國家貿(mào)易政策的選擇機(jī)制、作用機(jī)制及影響因素,對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)品貿(mào)易中的有關(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出了新的闡釋,這在一定程度上豐富了對(duì)貿(mào)易政策及相關(guān)貿(mào)易爭(zhēng)端的研究,同時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)和公共政策的研究也是一種拓展。這種研究對(duì)我國以正確