垂直專業(yè)化所有權選擇探析——基于產(chǎn)權理論視角的分析及其在中國的經(jīng)驗研究.pdf

1、在全球經(jīng)濟一體化，現(xiàn)代信息技術革命，以及各種交通運輸工具日益便利化的催化作用下，勞動力、資本、技術等生產(chǎn)投入要素流動和配置越來越大規(guī)模的在全球展開。國際分工與貿(mào)易的對象已經(jīng)深入到工序層面，不斷發(fā)展的垂直生產(chǎn)分割方式導致了垂直供應鏈在多個國家延伸，參與國的產(chǎn)業(yè)結構、技術水平與國民福利以及全球貿(mào)易的性質和規(guī)模等都因此受到重要影響。愈發(fā)重要的垂直生產(chǎn)分割方式主要體現(xiàn)在兩種途徑:國際直接投資和跨國外包等新型生產(chǎn)和貿(mào)易模式。
　　中國作為世

2、界的工廠，必然會以承接國家的角色面對這兩種全球產(chǎn)業(yè)配置方式。這兩種垂直生產(chǎn)方式對承接國家的影響效應是不同的，所以研究最終產(chǎn)品生產(chǎn)商在進行全球產(chǎn)業(yè)鏈配置的時候，如何在FDI和跨國外包這兩種方式中間進行選擇，背后的動因是什么？是有重要意義的，另外，當一個國家逐漸成為跨國外包的承接基地時，相對于FDI，這種新的國際分工地位會給這個國家?guī)碓鯓拥男?？這些問題都需要從理論上和經(jīng)驗上分析最終產(chǎn)品生產(chǎn)商垂直專業(yè)化所有權選擇動因，運行機理和效應問題。

3、本文試圖立足于作為FDI與跨國外包的主要承接國家——中國的角度嘗試研究。
　　FDI和跨國外包這兩種新的產(chǎn)業(yè)鏈跨國配置方式的并存現(xiàn)象已經(jīng)超出了基于分割生產(chǎn)和完全合同的傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋范圍。目前，新的研究重點開始轉移到將產(chǎn)業(yè)組織形式和非完全合同理論契入到貿(mào)易理論中，貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織選擇理論的結合將是一個新的重要研究領域。而產(chǎn)權理論下的垂直生產(chǎn)模式選擇動因研究在這一新的研究領域占有重要的位置。
　　本文從理論和實踐兩個方面對垂

4、直專業(yè)化分工所有權選擇動因進行研究。在理論方面，首先在最終產(chǎn)品市場上，本文引入壟斷競爭環(huán)境，將n類產(chǎn)業(yè)并存，D-S壟斷競爭框架納入到最終產(chǎn)品市場的分析中，確定最終產(chǎn)品的價格函數(shù);其次在最終產(chǎn)品生產(chǎn)方面，本文引入非完全契約環(huán)境，按著非完全契約下的產(chǎn)權理論邏輯方法和分析框架對垂直專業(yè)化分工下上下游兩類企業(yè)在合作生產(chǎn)時的可能行為及其相互作用進行考察，并采用博弈論的分析方法對雙方企業(yè)的博弈過程和結果進行分析，用復合函數(shù)的形式將影響雙方博弈的因素

5、變量納入其中，進而分析在垂直專業(yè)化分工不同所有權形式下雙方各自博弈策略的變化和互動的結果，求得最終產(chǎn)品生產(chǎn)商和中間產(chǎn)品生產(chǎn)商最終合作生產(chǎn)的利潤及其分配函數(shù)形式，通過比較最終產(chǎn)品生產(chǎn)商在不同所有權方式下的利潤，判斷垂直專業(yè)化分工的不同所有權選擇結果的決定因素，進一步的在產(chǎn)業(yè)層面和區(qū)域層面進行具體的分析。在此理論基礎和分析框架上，本文還對不同所有權形式下垂直專業(yè)化分工所傳播的技術水平特點進行研究，然后結合其它技術擴散相關理論分析它們對承接國

6、家的技術轉移和外溢效果。
　　在經(jīng)驗研究方面，本文主要采用面板數(shù)據(jù)的分析方法，根據(jù)中國相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，量化本文推導的理論模型中的變量，對模型進行部分和整體的計量檢驗，在產(chǎn)業(yè)和市場層面分析和對比檢驗后的參數(shù)，進而研究中國吸引不同所有權形式下中間品生產(chǎn)和貿(mào)易的相同和不同因素，并對不同所有權形式下垂直專業(yè)化分工對我國技術創(chuàng)新能力的影響效應進行經(jīng)驗研究。
　　本文主要內(nèi)容按著以下章節(jié)進行安排:第二章對垂直專業(yè)化相關理論進行綜述和討論，

7、重點放在垂直專業(yè)化分工所有權選擇的產(chǎn)權理論的分析上;在第三章垂直專業(yè)化分工所有權選擇動因的一般理論分析，通過簡單的博弈模型對垂直專業(yè)化分工下最終產(chǎn)品生產(chǎn)商和中間產(chǎn)品生產(chǎn)商在不同產(chǎn)權形勢下相互作用過程進行研究，為接下來的產(chǎn)業(yè)層面、區(qū)域層面、技術擴散層面的理論和經(jīng)驗部分研究提供一般理論上的指導。在展開全面的分析之前，本文在第四章對中國承接垂直專業(yè)化分工的發(fā)展現(xiàn)狀進行了統(tǒng)計描述，重點放在加工貿(mào)易上的分析，通過對垂直專業(yè)化分工在我國產(chǎn)業(yè)及地區(qū)分