新版裝備承制資格現(xiàn)場(chǎng)審查項(xiàng)目和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

1、附件6.2現(xiàn)場(chǎng)審查項(xiàng)目及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)審查內(nèi)容審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)扣分標(biāo)準(zhǔn)說明A1法人資質(zhì)(15)★a）法人資質(zhì)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)要求，真實(shí)、有效；（5）b）經(jīng)營(yíng)范圍業(yè)務(wù)范圍（含武器裝備科研生產(chǎn)許可及其他特許經(jīng)營(yíng)范圍）應(yīng)覆蓋申請(qǐng)承制裝備（包括科研、生產(chǎn)、修理、試驗(yàn)和技術(shù)服務(wù)，下同）；（5）c）注冊(cè)資本（實(shí)收資本）應(yīng)滿足申請(qǐng)承制裝備的需要。（5）1）法人資質(zhì)證書無效扣5分；2）經(jīng)營(yíng)范圍業(yè)務(wù)范圍（含特許經(jīng)營(yíng)范圍）未覆蓋申請(qǐng)承制裝備扣5分；未覆蓋大部分申

2、請(qǐng)承制裝備扣3分；未覆蓋少部分申請(qǐng)承制裝備扣2分；3）注冊(cè)資本（實(shí)收資本）不滿足申請(qǐng)承制裝備需要的扣5分。1、法人資質(zhì)證明文件包括法人證書證明文件、法定代表人（含實(shí)際控制人）證書任職文件等；2、軍隊(duì)建制單位；證明文件為軍隊(duì)編制表；3、保障性企業(yè)：證明文件為《軍隊(duì)企業(yè)證書》和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；4、軍隊(duì)事業(yè)單位：證明文件為軍隊(duì)事業(yè)單位編制表。A2組織機(jī)構(gòu)(15)▲a)建立與本單位性質(zhì)、規(guī)模、產(chǎn)品相適應(yīng)，健全的組織機(jī)構(gòu)；（5）b)管理層及

3、職能部門應(yīng)明確工作職責(zé)、權(quán)限并有效履行；（5）c）組織制定本單位發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略，確立目標(biāo)和方針，制定實(shí)施計(jì)劃并配置資源。(5)1）組織機(jī)構(gòu)不健全扣25分；2）未明確管理職責(zé)扣5分；部分管理職責(zé)不明確扣3分；管理職責(zé)存在交叉、不協(xié)調(diào)扣2分；3）未制定發(fā)展規(guī)劃扣5分，有發(fā)展規(guī)劃但內(nèi)容不符合本單位實(shí)際扣2分；無發(fā)展規(guī)劃落實(shí)計(jì)劃扣1分。該項(xiàng)目審查包括：GJB9001B標(biāo)準(zhǔn)5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通條款；或GJB9001C標(biāo)準(zhǔn)5.3組織的崗位、職

4、責(zé)和權(quán)限、7.4溝通等條款。A法人資格（70）A3風(fēng)險(xiǎn)管控（10）a）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；（4）b）分析、確定影響發(fā)展的內(nèi)外部因素和相關(guān)方及其要求；（3）c）制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，把控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（3）1）未建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度扣4分；風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善扣2分；2）未分析、確定影響發(fā)展的內(nèi)外部因素和相關(guān)方及其要求扣3分；分析、確定不完整扣2分；3）未制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施或措施無效扣3分；應(yīng)對(duì)措施效果不明顯扣2分。該項(xiàng)目

5、審查包括：GJB9001B標(biāo)準(zhǔn)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審、7.4.1采購(gòu)過程有關(guān)條款；或GJB9001C標(biāo)準(zhǔn)4.1理解組織及其環(huán)境、4.2確定相關(guān)方及其要求、6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施等條款。審查內(nèi)容審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)扣分標(biāo)準(zhǔn)說明B1科技管理(20)a）建立健全專業(yè)技術(shù)管理制度，包括技術(shù)管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理、技術(shù)文件管理，以及科研成果管理和技術(shù)檔案管理等制度；(10)b）研發(fā)與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)投入，每年不低于主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的

6、2.5%；(5)c）開展技術(shù)創(chuàng)新，具有與申請(qǐng)承制裝備有關(guān)專利、科技成果或技術(shù)革新成果等。(5)1）專業(yè)技術(shù)管理制度不完善，每缺一項(xiàng)扣2分；制度缺乏可操作性，每發(fā)現(xiàn)一例扣1分；2）研發(fā)與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)未投入扣5分；研發(fā)與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)投入每低于0.5％扣1分；3）無專利、科技和技術(shù)革新成果，或?qū)＠?、科技成果與申請(qǐng)承制裝備無關(guān)聯(lián)扣15分。1、研發(fā)與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)投入=（年度研發(fā)與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入）100%；2、研發(fā)費(fèi)的開支范圍見財(cái)政部《關(guān)于企業(yè)加

7、強(qiáng)研發(fā)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理的若干意見》（財(cái)企2007年194號(hào)）；3、高新企業(yè)和國(guó)家對(duì)研發(fā)費(fèi)投入有特殊要求的單位，應(yīng)達(dá)到相關(guān)規(guī)定要求。B專業(yè)技術(shù)資格(250)B2人力資源（50）★a)制定人力資源發(fā)展規(guī)劃，采取必要措施予以落實(shí)；(5)b)各類人員配備齊全，崗位職責(zé)及能力要求明確；(10)c)專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍的數(shù)量、構(gòu)成(包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu))、業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)應(yīng)滿足申請(qǐng)承制裝備的需要；(10)d)專業(yè)技術(shù)人員和行業(yè)規(guī)定的特殊工種人

8、員應(yīng)具有規(guī)定的資質(zhì)；(10)e)制定培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施專業(yè)技術(shù)和相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)國(guó)防意識(shí)和質(zhì)量意識(shí)，提高人員綜合素質(zhì)和能力，并進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)；(10)f)制定各類人員考核辦法，適時(shí)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。(5)1）未制定人力資源發(fā)展規(guī)劃扣5分；有規(guī)劃無落實(shí)措施每發(fā)現(xiàn)一例扣1分；2）無人員崗位職責(zé)扣5分；各類人員能力要求不明確扣3分；有職責(zé)但不夠明確每發(fā)現(xiàn)一例扣1分；3）專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍數(shù)量不滿足產(chǎn)品要求扣5分；構(gòu)成不合理扣3分；缺少技術(shù)帶頭人扣3分

9、；業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)不滿足要求的扣3分；專業(yè)門類不滿足產(chǎn)品要求，每缺少一種專業(yè)扣1分；無中級(jí)（含）以上職稱人員扣2分；4）專業(yè)技術(shù)人員不具備規(guī)定資格條件，每發(fā)現(xiàn)一例扣2分；綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力不滿足要求，每發(fā)現(xiàn)一例扣1分；行業(yè)規(guī)定的特殊工種人員不具有規(guī)定的資質(zhì)，每發(fā)現(xiàn)一例扣1分；5）未建立質(zhì)量培訓(xùn)及持證上崗的管理機(jī)制扣3分；無年度培訓(xùn)計(jì)劃扣3分；有計(jì)劃未落實(shí)，每發(fā)現(xiàn)一例扣1分；未進(jìn)行培訓(xùn)的有效性評(píng)價(jià)，每發(fā)現(xiàn)一例扣1分；未提供相關(guān)知識(shí)和人員