公共產(chǎn)品供給主體選擇與變遷的制度經(jīng)濟學分析——一個理論分析框架及在中國的應用.pdf

1、公共產(chǎn)品理論是現(xiàn)代公共財政理論的主要內(nèi)容，隨著公共產(chǎn)品理論的不斷發(fā)展，研究者已經(jīng)將目光從探討公共產(chǎn)品的概念、特征，轉(zhuǎn)入到對公共產(chǎn)品供給這一問題的研究。通過對現(xiàn)有國內(nèi)外研究文獻的梳理和分析，使我們認識到對公共產(chǎn)品供給問題的研究經(jīng)歷了幾個階段：早在17世紀中期，霍布斯等古典經(jīng)濟學家就從政府職能出發(fā)，認識到國防、基礎(chǔ)教育等公共產(chǎn)品需要政府供給，其后理論界認識到公共產(chǎn)品供給的“市場失靈”，政府必須供給公共產(chǎn)品來彌補“市場失靈”，這是對公共產(chǎn)品供

2、給問題第一個階段的認識；在政府供給公共產(chǎn)品理論的影響下，政府越來越多地介入到社會生活中的各個領(lǐng)域，包括基礎(chǔ)教育、社會保障、環(huán)境保護等，但是由于政府預算擴張動機等“內(nèi)部性”的存在和信息的不完全使得公共產(chǎn)品單位成本上升，致使政府提供的公共產(chǎn)品不能完全滿足公共產(chǎn)品消費者的需要，“政府失靈”問題產(chǎn)生，在將部分公共產(chǎn)品交由私人部門來供給的效率比政府供給要好的情況下，理論界認識到公共產(chǎn)品既可以由政府供給也可以由市場供給；在公共產(chǎn)品“市場失靈”和“政

3、府失靈”存在的情況下，以第三部門為供給主體的自愿供給在公共產(chǎn)品的供給中發(fā)揮出越來越重要的作用，不斷擴張了公共產(chǎn)品的供給領(lǐng)域，涉及到教育、醫(yī)療、扶貧等多個方面，但是自愿供給存在供給的“自愿失靈”問題。從霍布斯的《利維坦》開始涉及公共產(chǎn)品供給的分析開始，對公共產(chǎn)品供給問題的研究從未間斷過，公共產(chǎn)品由誰供給、在多大程度上供給才能達到公共產(chǎn)品供給的均衡一直是困擾理論界的一個難題。同時，對公共產(chǎn)品供給的研究和實踐存在一個不可回避的困境，即對于公共

4、產(chǎn)品供給主體的選擇一直是一個被動選擇的過程，這一被動的選擇過程，是一個產(chǎn)生失靈問題即效率損失之后對公共產(chǎn)品供給主體進行重新選擇的過程。為避免這種被動選擇所不可避免的效率損失，就應該主動選擇公共產(chǎn)品供給主體，因此研究公共產(chǎn)品供給主體的選擇標準、如何選擇供給主體、如何實現(xiàn)公共產(chǎn)品供給主體的變遷具有重要的理論意義。 20世紀60年代以來，經(jīng)濟學最為令人矚目的成就之一是新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生和發(fā)展。隨著科斯1937年“發(fā)現(xiàn)”交易費用和196

5、0年提出“科斯定理”，科斯及其后繼者就產(chǎn)權(quán)的基本問題、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)的性質(zhì)、人力資本產(chǎn)權(quán)等制度特殊問題和制度的基本問題、制度變遷的動因、過程、方式與影響等制度和制度變遷的一般問題進行了深入、系統(tǒng)的研究，并形成了相對完整的理論體系。新制度經(jīng)濟學與傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學、宏觀經(jīng)濟學一起，共同構(gòu)成了當代經(jīng)濟學的完整體系。按照康芒斯對交易的分類和制度經(jīng)濟學對交易費用的論述，公共產(chǎn)品的供給活動也屬于交易活動，交易費用存在于公共產(chǎn)品的供給活動中并影響

6、公共產(chǎn)品供給的效率。因此，用以交易費用理論為核心的制度經(jīng)濟學分析范式分析公共產(chǎn)品的供給問題，有助于發(fā)現(xiàn)公共產(chǎn)品供給主體選擇和變遷的本質(zhì)。已有的對于公共產(chǎn)品供給的研究大多采用供給一需求的傳統(tǒng)經(jīng)濟學分析范式，本文引入制度經(jīng)濟學的分析范式是一個全新的研究角度，希望通過深入的研究，提出一個分析和解決公共產(chǎn)品供給主體選擇與供給主體變遷問題的理論框架。就我國情況而言，在確立了建設(shè)社會主義和諧社會的戰(zhàn)略目標的情況下，實現(xiàn)教育、衛(wèi)生、醫(yī)療等公共產(chǎn)品供給

7、均衡是這一戰(zhàn)略目標的應有之意。因此，基礎(chǔ)教育供給不均衡、基本醫(yī)療衛(wèi)生服務難以滿足公眾的需求等公共產(chǎn)品供給問題就愈發(fā)引人關(guān)注，迫切需要解決。但是我國是一個處于轉(zhuǎn)型期的國家，在我國財政資源有限的情況下，為滿足人們多樣性的需求，在不斷提高財政資金利用效率的同時，尋求公共產(chǎn)品潛在的供給者是解決這一系列難題的關(guān)鍵。考察我國公共產(chǎn)品供給體制改革的歷程，不難發(fā)現(xiàn)我國公共產(chǎn)品供給體制改革的過程實質(zhì)上是一個不斷尋找最優(yōu)公共產(chǎn)品供給主體和實現(xiàn)供給主體變遷的

8、過程。因此，在我國公共產(chǎn)品供給主體不斷發(fā)生變化和供給制度變遷的過程中，研究公共產(chǎn)品供給主體的選擇和供給主體的變遷問題就更加具有現(xiàn)實意義，如果找到這一課題的答案，那么將有助于解決政府轉(zhuǎn)型、中央與地方政府間關(guān)系、市場化改革、第三部門發(fā)展等現(xiàn)實問題。 本文的總體框架是在提出問題的基礎(chǔ)上，首先論證公共產(chǎn)品供給主體選擇的前提條件--公共產(chǎn)品供給的非均衡和公共產(chǎn)品多元供給機制的存在；其次，運用交易費用經(jīng)濟學這一分析工具論證了公共產(chǎn)品供給主體

9、選擇的標準并對公共產(chǎn)品供給主體的邊界進行了界定，利用制度變遷理論對公共產(chǎn)品供給主體變遷的原因、條件、類型和效用進行了分析；再次，將公共產(chǎn)品供給主體選擇及變遷的理論框架運用到對中國基礎(chǔ)教育供給主體選擇及變遷的分析中，論證這一理論框架的實用性。依據(jù)這一研究思路，本文共分為七章： 本文的第一章為引言，主要闡述了問題的提出、主要概念的界定和文章結(jié)構(gòu)及主要創(chuàng)新點。 本文的第二章為文獻綜述，主要對公共產(chǎn)品政府單一供給主體理論、公共產(chǎn)

10、品政府——市場供給主體理論、公共產(chǎn)品政府——市場——自愿供給主體理論、公共產(chǎn)品政府間供給理論，以及與公共產(chǎn)品供給主體選擇相關(guān)的研究文獻進行了梳理、總結(jié)和評價。 本文的第三章建立了公共產(chǎn)品的非均衡供給模型，論證了由單一供給主體供給公共產(chǎn)品、兩供給主體和三供給主體供給公共產(chǎn)品將無法實現(xiàn)公共產(chǎn)品供需的均衡，但在一定條件下兩供給主體和三供給主體供給公共產(chǎn)品將有助于公共產(chǎn)品供給效率的改善。 本文的第四章首先將公共產(chǎn)品供給問題引入到

11、交易費用經(jīng)濟學的分析框架中，認為公共產(chǎn)品供給過程中將不可避免的產(chǎn)生交易費用，并闡述了影響公共產(chǎn)品供給過程中交易費用大小的因素。通過建立公共產(chǎn)品供給主體選擇標準的理論模型，認為公共產(chǎn)品最優(yōu)供給主體的選擇取決于供給主體供給公共產(chǎn)品的邊際交易費用，并通過對威廉姆森模型的擴展對公共產(chǎn)品供給主體的邊界進行了界定。 本文的第五章論述了公共產(chǎn)品供給主體變遷的原因、條件、類型及效用，并通過建立雙層次互動進化博弈變遷模型闡釋了公共產(chǎn)品供給主體變遷

12、的策略選擇。認為公共產(chǎn)品供給主體的變遷存在誘因及根本原因，公共產(chǎn)品供給主體變遷不可缺少的條件是有效組織、相對價格和偏好的變化等，公共產(chǎn)品供給主體變遷分為強制性變遷及非強制性變遷，無論是哪種變遷方式都會對公共產(chǎn)品供給的效率與公平產(chǎn)生影響。 本文的第六章將公共產(chǎn)品供給主體選擇及變遷的制度經(jīng)濟學分析框架運用到對中國基礎(chǔ)教育供給這一現(xiàn)實問題的分析中。首先界定了基礎(chǔ)教育的產(chǎn)品屬性，并闡述了基礎(chǔ)教育供給主體的多元機制及供給現(xiàn)狀；其次對基礎(chǔ)教

13、育供給過程中的交易費用進行的測算，結(jié)論是在一定的條件下將部分基礎(chǔ)教育產(chǎn)品由政府部門交給市場和自愿供給主體供給可以節(jié)約交易費用，提高其供給的效率；最后，對基礎(chǔ)教育供給主體的變遷進行了回顧、總結(jié)、分析，認為我國基礎(chǔ)教育供給主體的變遷仍應堅持強制性主體變遷為主，并充分發(fā)揮非強制性主體變遷的作用。 本文第七章為結(jié)語及對以后研究的展望。 本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾方面： 1.基于制度經(jīng)濟學中的交易費用理論和制度變遷理論

14、的視角審視了公共產(chǎn)品供給問題并進行了深入的分析，通過這一不同研究視角，對公共產(chǎn)品供給問題有了新的認識和分析。 2.建立了單一供給主體、兩主體、三主體供給公共產(chǎn)品的非均衡模型。通過對模型條件的嚴格假定和嚴密論證得出了單一供給主體、兩主體、三主體供給公共產(chǎn)品將達不到供需均衡。但是，在一定條件下兩主體供給和三主體供給公共產(chǎn)品可以改善公共產(chǎn)品的供給狀況與效率。 3.將公共產(chǎn)品供給問題納入到交易費用經(jīng)濟學的分析框架中，建立了公共產(chǎn)

15、品供給主體選擇標準的理論模型，并通過對威廉姆森模型的擴展界定了公共產(chǎn)品供給主體的邊界。 4.對公共產(chǎn)品供給主體變遷的原因、條件、類型及效應進行了分析，并通過建立雙層次互動進化博弈制度變遷模型闡釋了公共產(chǎn)品供給主體變遷的策略選擇。 5.運用公共產(chǎn)品供給主體選擇及變遷的理論框架分析了中國基礎(chǔ)教育供給問題，并利用與前人不同標準對基礎(chǔ)教育供給主體的選擇做出了判斷。通過分析認為，在一定的條件下將部分基礎(chǔ)教育產(chǎn)品由政府部門交給市場和