集體行動視角下的國際公共品供給研究——一個理論分析框架及應(yīng)用.pdf

1、隨著全球化的發(fā)展，跨國公共問題日益增多，如全球氣候變暖、傳染病跨國蔓延、全球金融危機等。這些跨國公共問題的解決能夠使多國甚至全球所有國家從中受益，所以在本質(zhì)上屬于國際公共品。然而，目前國際公共品的供給卻遠不能滿足各國居民日益增長的需求，許多關(guān)鍵領(lǐng)域國際公共品都嚴(yán)重供給不足。因此，國際公共品供需失衡的矛盾亟待理論與實踐上的解決方案。與此同時，我國作為正在快速崛起的、世界上最大的發(fā)展中國家，如何應(yīng)對全球化帶來的這一挑戰(zhàn)，積極探索有中國特色的

2、國際公共品供給之道也成為時代賦予我們的重要課題。
　　傳統(tǒng)公共品理論認為，政府是實現(xiàn)公共品供給的有效機制。然而，目前整個國際社會建立在威斯特伐利亞體系之上，各國均有其獨立主權(quán)，處于一種典型的無政府狀態(tài)。這意味著與傳統(tǒng)公共品主要依靠政府實現(xiàn)供給的機制不同，國際公共品只能依靠國家間的自愿合作來實現(xiàn)。但國際實踐表明，在諸如控制溫室氣體、消除跨國恐怖主義、禁止核武器擴散、打擊國際犯罪等許多領(lǐng)域，國家之間還無法進行充分的談判與協(xié)調(diào)，致使陷入

3、困境之中。可同時，我們也觀察到了一些成功的國際合作，如國際社會已經(jīng)在抑制臭氧層消耗、消除天花、建立國際運輸和通訊網(wǎng)絡(luò)以及管制開放海域運輸?shù)葒H公共品領(lǐng)域取得了顯著的成功。
　　那么，究竟是哪些因素促進或抑制了國際公共品供給？為何有些領(lǐng)域的國際公共品被成功供給，而有些則陷入了困境？怎樣才能走出供給困境？國際制度在其中將發(fā)揮什么樣的作用？為了促進國際合作、實現(xiàn)國際公共品充分供給，應(yīng)采取怎樣的國際制度安排？這些便構(gòu)成了本文所要探討的核心

4、問題。對于這些問題，以O(shè)lson為代表的理性選擇集體行動理論為我們提供了有益的視角和洞察。因為該理論所探討的核心問題就是集團成員如何通過集體選擇的方式實現(xiàn)共同利益，向集團提供公共品。為此，本文采用文獻分析、博弈分析、跨學(xué)科分析和案例分析相結(jié)合的研究方法，構(gòu)建了一個基于集體行動視角的國際公共品供給分析框架。
　　該框架的具體邏輯內(nèi)涵是:世界新經(jīng)濟格局下的國際公共品既無法依靠超國家權(quán)威的世界政府提供，也難以依賴霸權(quán)國單邊供給，往往只能

5、通過各國自愿合作，即以跨國集體行動的方式實現(xiàn)。而作為理性經(jīng)濟人的國家，是否選擇參與集體行動取決于其基于本國利益衡量的成本-收益結(jié)構(gòu)。那么，各國的成本-收益結(jié)構(gòu)又是受哪些激勵抑制因素的影響呢？由于供給國際公共品的跨國集體行動是主權(quán)國家間的能動行為，是主觀與客觀相互作用的結(jié)果，因此國際公共品的客體屬性和供給主體特征構(gòu)成了各國供給決策的初始場景，二者所蘊含的激勵抑制作用的綜合結(jié)果，決定了各國的成本-收益結(jié)構(gòu)。若激勵作用大于抑制作用，即參與供給

6、的收益高于成本，各國將會主動采取集體行動，無需明顯的制度干預(yù)。但若激勵作用小于抑制作用，即參與的收益低于成本，那么各國將選擇不參與，從而導(dǎo)致跨國集體行動陷入困境之中。此時則需要明顯的制度干預(yù)，亦即在各國初始決策場景的基礎(chǔ)上增添一個新的變量——國際制度。原因是有效的國際制度安排能夠通過誘發(fā)出更多的激勵因素，實現(xiàn)對由客體屬性和主體特征所決定的原始成本-收益結(jié)構(gòu)進行重塑，使參與供給的收益高于成本，從而在供給客體與主體之間搭建起連接的橋梁，最終

7、促進國際公共品供給的實現(xiàn)。
　　為了進一步檢驗上述理論框架的實用性，本文將該框架運用于新近成立的兩個國際組織——亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（以下簡稱“亞投行”）和金磚國家開發(fā)銀行（以下簡稱“金磚銀行”），從國際公共品的角度剖析這兩個國際組織的性質(zhì)與成立機制。
　　依據(jù)上述研究思路，本文共分為八章:
　　第1章為引言。主要闡述本文的選題背景與意義、界定主要概念、提出研究假設(shè)、說明論文結(jié)構(gòu)與研究方法，以及創(chuàng)新與不足。
　　

8、第2章為文獻綜述。主要對集體行動理論和國際公共品供給兩方面的相關(guān)研究成果進行梳理、總結(jié)和評價，并發(fā)現(xiàn)二者的共通之處，從而為以集體行動為研究視角探究國際公共品供給問題奠定基礎(chǔ)。
　　第3章分析了客體屬性對國際公共品供給的影響。公共品屬性的三個維度——消費的非競爭性、對未付費者的非排他性以及生產(chǎn)上的加總技術(shù)性質(zhì)，在各國選擇是否參與供給國際公共品的集體行動以及參與程度過程中決定了潛在的策略互動所涉及的動力問題。對國際公共品在這三個屬性上

9、的差異進行分析，有助于闡明不同國際公共品所蘊含的激勵抑制因素的不同，進而為是否需要國際制度干預(yù)以及需要什么樣的國際制度安排提供理論參考。
　　第4章探討了主體特征對國際公共品供給的影響?；诩w行動理論的研究成果——集團規(guī)模和集團構(gòu)成是影響集體行動的兩個核心因素，以及對國際公共品供給的現(xiàn)實觀察，本章分別從獨立行為和聯(lián)合行為兩個視角，著重剖析成員國數(shù)量和成員國構(gòu)成對跨國集體行動供給國際公共品的激勵抑制作用。
　　第5章論述促進

10、國際公共品供給的國際制度安排。基于克服集體行動困境的已有制度研究，結(jié)合國際公共品供給的客體屬性與主體特征，從理論上探討了可能對各國產(chǎn)生正確供給激勵的國際制度安排。分別闡述了選擇性激勵、替代性制度和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化三種國際制度安排促進國際公共品供給的機制及在實踐中可能存在的問題。
　　第6章將集體行動視角下的國際公共品供給研究框架運用到亞投行成立這一現(xiàn)實問題的分析中。首先分析了亞投行成立的國際公共品性質(zhì);然后剖析了亞投行成員國的特征;最

11、后，探究亞投行這一國際公共品得以成功供給的集體行動機制。研究結(jié)果表明，由于亞洲國家異質(zhì)性的存在，各國基于本國利益和他國行為預(yù)期會形成不同策略集合，進而在收益最大化原則的指引下確立各自在跨國集體行動實現(xiàn)過程中的角色。具體而言，伴隨中國的崛起，我國作為最大的新興發(fā)展中國家主動充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者的角色，倡議、組織和協(xié)調(diào)整個亞投行的籌建工作，其他相關(guān)國家則出于自身利益考慮選擇跟隨參與或不參與。
　　第7章將集體行動視角下的國際公共品供給研究框架運

12、用于金磚銀行成立這一現(xiàn)實問題的分析中。與對亞投行的分析類似，本章首先考察了金磚銀行的國際公共品性質(zhì)，其次分析了金磚銀行成員國的特征，然后闡明金磚銀行成立中的困境;最后，剖析了金磚銀行得以成立的集體行動機制。研究結(jié)果表明，金磚銀行與亞投行在成立的具體機制和實現(xiàn)路徑上存在顯著差異。金磚銀行得以成立的關(guān)鍵在于選擇性激勵、替代性制度和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面的國際制度安排。這些制度安排通過重塑金磚各國所面臨的成本-收益結(jié)構(gòu)，強化了合作激勵，最終將非合作

13、博弈轉(zhuǎn)化為合作博弈，從而走出了集體行動的困境。
　　第8章為本文的落腳點。本章立足于中國視角，主要探討了新世界經(jīng)濟格局中我國在國際公共品供給中的身份定位，并以此為邏輯起點分析與中國身份定位相應(yīng)的供給策略選擇及參與供給的具體措施。
　　本文創(chuàng)新之處:
　　1.構(gòu)建了一個基于集體行動視角的國際公共品供給理論分析框架
　　本文選取集體行動為視角，突破已有單一基于產(chǎn)品性質(zhì)或集體特征的研究范式，從國際公共品供給的客體屬性與

14、主體特征兩個維度闡釋跨國集體行動中可能蘊含的激勵抑制因素，然后以此為基礎(chǔ)探討能夠促使各國形成合意激勵的國際制度安排。這一理論框架既在應(yīng)用層面上拓展與延伸了傳統(tǒng)集體行動理論的運用范圍，同時也在理論層面上深化了對國際公共品供給問題的認識與理解。為激勵各主權(quán)國家在追求自身利益最大化的前提下采取符合國際社會整體利益的制度設(shè)計與安排，提供了更為系統(tǒng)的理論闡釋與政策指引。
　　2.建立了一個基于國家異質(zhì)性的國際公共品供給動態(tài)博弈模型
　

15、　Olson(1971)、Russett(1971)以及Sandler(2004)等學(xué)者雖然注意到了國家異質(zhì)性對跨國集體行動的影響，認為相比于小國，大國從國際公共品中分享的收益份額更大，因而更有供給的激勵，進而指出國家異質(zhì)性的存在有助于跨國集體行動。但他們的分析主要建立在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，缺乏對國家間動態(tài)博弈過程的考察。因而，本文以國家異質(zhì)性的存在與國家間的策略互動作為考察對象，建立了一個分析跨國集體行動供給國際公共品的動態(tài)博弈模型。結(jié)

16、果表明，因國家異質(zhì)性的存在，決定了不同國家在跨國集體行動的過程中可能充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者、跟隨者或搭便車者的角色，進而使國際公共品供給成為可能。這一分析既涉及到國際公共品供給的可解性，也涉及到國際公共品供給中國際分工格局的制約性。
　　3.從國際公共品供給角度，系統(tǒng)闡釋了新近成立的亞投行和金磚銀行的性質(zhì)與成立機制
　　亞投行和金磚銀行均為新近成立的區(qū)域性國際組織，目前關(guān)于二者的探討主要集中于國際關(guān)系和國際政治領(lǐng)域，缺乏經(jīng)濟學(xué)視角的解讀

17、。本文應(yīng)用集體行動視角下的國際公共品供給分析框架，從經(jīng)濟學(xué)的視域結(jié)合博弈分析工具，對亞投行和金磚銀行的性質(zhì)與成立的機制、路徑進行了較為深入的解析。結(jié)果表明，亞投行成立的核心原因在于亞洲地區(qū)國家間異質(zhì)性的存在，尤其是中國在其中所發(fā)揮的大國作用。中國作為最大的新興發(fā)展中國家主動充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者的角色，倡議、組織和協(xié)調(diào)整個亞投行的籌建工作，其他相關(guān)國家則出于自身利益考慮選擇跟隨參與或不參與。而金磚銀行成立則主要得益于選擇性激勵、替代性制度與組織結(jié)構(gòu)