集體行動(dòng)視角下的國(guó)際公共品供給研究——一個(gè)理論分析框架及應(yīng)用.pdf

1、隨著全球化的發(fā)展，跨國(guó)公共問(wèn)題日益增多，如全球氣候變暖、傳染病跨國(guó)蔓延、全球金融危機(jī)等。這些跨國(guó)公共問(wèn)題的解決能夠使多國(guó)甚至全球所有國(guó)家從中受益，所以在本質(zhì)上屬于國(guó)際公共品。然而，目前國(guó)際公共品的供給卻遠(yuǎn)不能滿足各國(guó)居民日益增長(zhǎng)的需求，許多關(guān)鍵領(lǐng)域國(guó)際公共品都嚴(yán)重供給不足。因此，國(guó)際公共品供需失衡的矛盾亟待理論與實(shí)踐上的解決方案。與此同時(shí)，我國(guó)作為正在快速崛起的、世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，如何應(yīng)對(duì)全球化帶來(lái)的這一挑戰(zhàn)，積極探索有中國(guó)特色的

2、國(guó)際公共品供給之道也成為時(shí)代賦予我們的重要課題。
　　傳統(tǒng)公共品理論認(rèn)為，政府是實(shí)現(xiàn)公共品供給的有效機(jī)制。然而，目前整個(gè)國(guó)際社會(huì)建立在威斯特伐利亞體系之上，各國(guó)均有其獨(dú)立主權(quán)，處于一種典型的無(wú)政府狀態(tài)。這意味著與傳統(tǒng)公共品主要依靠政府實(shí)現(xiàn)供給的機(jī)制不同，國(guó)際公共品只能依靠國(guó)家間的自愿合作來(lái)實(shí)現(xiàn)。但國(guó)際實(shí)踐表明，在諸如控制溫室氣體、消除跨國(guó)恐怖主義、禁止核武器擴(kuò)散、打擊國(guó)際犯罪等許多領(lǐng)域，國(guó)家之間還無(wú)法進(jìn)行充分的談判與協(xié)調(diào)，致使陷入

3、困境之中。可同時(shí)，我們也觀察到了一些成功的國(guó)際合作，如國(guó)際社會(huì)已經(jīng)在抑制臭氧層消耗、消除天花、建立國(guó)際運(yùn)輸和通訊網(wǎng)絡(luò)以及管制開(kāi)放海域運(yùn)輸?shù)葒?guó)際公共品領(lǐng)域取得了顯著的成功。
　　那么，究竟是哪些因素促進(jìn)或抑制了國(guó)際公共品供給？為何有些領(lǐng)域的國(guó)際公共品被成功供給，而有些則陷入了困境？怎樣才能走出供給困境？國(guó)際制度在其中將發(fā)揮什么樣的作用？為了促進(jìn)國(guó)際合作、實(shí)現(xiàn)國(guó)際公共品充分供給，應(yīng)采取怎樣的國(guó)際制度安排？這些便構(gòu)成了本文所要探討的核心

4、問(wèn)題。對(duì)于這些問(wèn)題，以O(shè)lson為代表的理性選擇集體行動(dòng)理論為我們提供了有益的視角和洞察。因?yàn)樵摾碚撍接懙暮诵膯?wèn)題就是集團(tuán)成員如何通過(guò)集體選擇的方式實(shí)現(xiàn)共同利益，向集團(tuán)提供公共品。為此，本文采用文獻(xiàn)分析、博弈分析、跨學(xué)科分析和案例分析相結(jié)合的研究方法，構(gòu)建了一個(gè)基于集體行動(dòng)視角的國(guó)際公共品供給分析框架。
　　該框架的具體邏輯內(nèi)涵是:世界新經(jīng)濟(jì)格局下的國(guó)際公共品既無(wú)法依靠超國(guó)家權(quán)威的世界政府提供，也難以依賴霸權(quán)國(guó)單邊供給，往往只能

5、通過(guò)各國(guó)自愿合作，即以跨國(guó)集體行動(dòng)的方式實(shí)現(xiàn)。而作為理性經(jīng)濟(jì)人的國(guó)家，是否選擇參與集體行動(dòng)取決于其基于本國(guó)利益衡量的成本-收益結(jié)構(gòu)。那么，各國(guó)的成本-收益結(jié)構(gòu)又是受哪些激勵(lì)抑制因素的影響呢？由于供給國(guó)際公共品的跨國(guó)集體行動(dòng)是主權(quán)國(guó)家間的能動(dòng)行為，是主觀與客觀相互作用的結(jié)果，因此國(guó)際公共品的客體屬性和供給主體特征構(gòu)成了各國(guó)供給決策的初始場(chǎng)景，二者所蘊(yùn)含的激勵(lì)抑制作用的綜合結(jié)果，決定了各國(guó)的成本-收益結(jié)構(gòu)。若激勵(lì)作用大于抑制作用，即參與供給

6、的收益高于成本，各國(guó)將會(huì)主動(dòng)采取集體行動(dòng)，無(wú)需明顯的制度干預(yù)。但若激勵(lì)作用小于抑制作用，即參與的收益低于成本，那么各國(guó)將選擇不參與，從而導(dǎo)致跨國(guó)集體行動(dòng)陷入困境之中。此時(shí)則需要明顯的制度干預(yù)，亦即在各國(guó)初始決策場(chǎng)景的基礎(chǔ)上增添一個(gè)新的變量——國(guó)際制度。原因是有效的國(guó)際制度安排能夠通過(guò)誘發(fā)出更多的激勵(lì)因素，實(shí)現(xiàn)對(duì)由客體屬性和主體特征所決定的原始成本-收益結(jié)構(gòu)進(jìn)行重塑，使參與供給的收益高于成本，從而在供給客體與主體之間搭建起連接的橋梁，最終

7、促進(jìn)國(guó)際公共品供給的實(shí)現(xiàn)。
　　為了進(jìn)一步檢驗(yàn)上述理論框架的實(shí)用性，本文將該框架運(yùn)用于新近成立的兩個(gè)國(guó)際組織——亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（以下簡(jiǎn)稱“亞投行”）和金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行（以下簡(jiǎn)稱“金磚銀行”），從國(guó)際公共品的角度剖析這兩個(gè)國(guó)際組織的性質(zhì)與成立機(jī)制。
　　依據(jù)上述研究思路，本文共分為八章:
　　第1章為引言。主要闡述本文的選題背景與意義、界定主要概念、提出研究假設(shè)、說(shuō)明論文結(jié)構(gòu)與研究方法，以及創(chuàng)新與不足。
　　

8、第2章為文獻(xiàn)綜述。主要對(duì)集體行動(dòng)理論和國(guó)際公共品供給兩方面的相關(guān)研究成果進(jìn)行梳理、總結(jié)和評(píng)價(jià)，并發(fā)現(xiàn)二者的共通之處，從而為以集體行動(dòng)為研究視角探究國(guó)際公共品供給問(wèn)題奠定基礎(chǔ)。
　　第3章分析了客體屬性對(duì)國(guó)際公共品供給的影響。公共品屬性的三個(gè)維度——消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性、對(duì)未付費(fèi)者的非排他性以及生產(chǎn)上的加總技術(shù)性質(zhì)，在各國(guó)選擇是否參與供給國(guó)際公共品的集體行動(dòng)以及參與程度過(guò)程中決定了潛在的策略互動(dòng)所涉及的動(dòng)力問(wèn)題。對(duì)國(guó)際公共品在這三個(gè)屬性上

9、的差異進(jìn)行分析，有助于闡明不同國(guó)際公共品所蘊(yùn)含的激勵(lì)抑制因素的不同，進(jìn)而為是否需要國(guó)際制度干預(yù)以及需要什么樣的國(guó)際制度安排提供理論參考。
　　第4章探討了主體特征對(duì)國(guó)際公共品供給的影響。基于集體行動(dòng)理論的研究成果——集團(tuán)規(guī)模和集團(tuán)構(gòu)成是影響集體行動(dòng)的兩個(gè)核心因素，以及對(duì)國(guó)際公共品供給的現(xiàn)實(shí)觀察，本章分別從獨(dú)立行為和聯(lián)合行為兩個(gè)視角，著重剖析成員國(guó)數(shù)量和成員國(guó)構(gòu)成對(duì)跨國(guó)集體行動(dòng)供給國(guó)際公共品的激勵(lì)抑制作用。
　　第5章論述促進(jìn)

10、國(guó)際公共品供給的國(guó)際制度安排?；诳朔w行動(dòng)困境的已有制度研究，結(jié)合國(guó)際公共品供給的客體屬性與主體特征，從理論上探討了可能對(duì)各國(guó)產(chǎn)生正確供給激勵(lì)的國(guó)際制度安排。分別闡述了選擇性激勵(lì)、替代性制度和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化三種國(guó)際制度安排促進(jìn)國(guó)際公共品供給的機(jī)制及在實(shí)踐中可能存在的問(wèn)題。
　　第6章將集體行動(dòng)視角下的國(guó)際公共品供給研究框架運(yùn)用到亞投行成立這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的分析中。首先分析了亞投行成立的國(guó)際公共品性質(zhì);然后剖析了亞投行成員國(guó)的特征;最

11、后，探究亞投行這一國(guó)際公共品得以成功供給的集體行動(dòng)機(jī)制。研究結(jié)果表明，由于亞洲國(guó)家異質(zhì)性的存在，各國(guó)基于本國(guó)利益和他國(guó)行為預(yù)期會(huì)形成不同策略集合，進(jìn)而在收益最大化原則的指引下確立各自在跨國(guó)集體行動(dòng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的角色。具體而言，伴隨中國(guó)的崛起，我國(guó)作為最大的新興發(fā)展中國(guó)家主動(dòng)充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者的角色，倡議、組織和協(xié)調(diào)整個(gè)亞投行的籌建工作，其他相關(guān)國(guó)家則出于自身利益考慮選擇跟隨參與或不參與。
　　第7章將集體行動(dòng)視角下的國(guó)際公共品供給研究框架運(yùn)

12、用于金磚銀行成立這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的分析中。與對(duì)亞投行的分析類似，本章首先考察了金磚銀行的國(guó)際公共品性質(zhì)，其次分析了金磚銀行成員國(guó)的特征，然后闡明金磚銀行成立中的困境;最后，剖析了金磚銀行得以成立的集體行動(dòng)機(jī)制。研究結(jié)果表明，金磚銀行與亞投行在成立的具體機(jī)制和實(shí)現(xiàn)路徑上存在顯著差異。金磚銀行得以成立的關(guān)鍵在于選擇性激勵(lì)、替代性制度和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面的國(guó)際制度安排。這些制度安排通過(guò)重塑金磚各國(guó)所面臨的成本-收益結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化了合作激勵(lì)，最終將非合作

13、博弈轉(zhuǎn)化為合作博弈，從而走出了集體行動(dòng)的困境。
　　第8章為本文的落腳點(diǎn)。本章立足于中國(guó)視角，主要探討了新世界經(jīng)濟(jì)格局中我國(guó)在國(guó)際公共品供給中的身份定位，并以此為邏輯起點(diǎn)分析與中國(guó)身份定位相應(yīng)的供給策略選擇及參與供給的具體措施。
　　本文創(chuàng)新之處:
　　1.構(gòu)建了一個(gè)基于集體行動(dòng)視角的國(guó)際公共品供給理論分析框架
　　本文選取集體行動(dòng)為視角，突破已有單一基于產(chǎn)品性質(zhì)或集體特征的研究范式，從國(guó)際公共品供給的客體屬性與

14、主體特征兩個(gè)維度闡釋跨國(guó)集體行動(dòng)中可能蘊(yùn)含的激勵(lì)抑制因素，然后以此為基礎(chǔ)探討能夠促使各國(guó)形成合意激勵(lì)的國(guó)際制度安排。這一理論框架既在應(yīng)用層面上拓展與延伸了傳統(tǒng)集體行動(dòng)理論的運(yùn)用范圍，同時(shí)也在理論層面上深化了對(duì)國(guó)際公共品供給問(wèn)題的認(rèn)識(shí)與理解。為激勵(lì)各主權(quán)國(guó)家在追求自身利益最大化的前提下采取符合國(guó)際社會(huì)整體利益的制度設(shè)計(jì)與安排，提供了更為系統(tǒng)的理論闡釋與政策指引。
　　2.建立了一個(gè)基于國(guó)家異質(zhì)性的國(guó)際公共品供給動(dòng)態(tài)博弈模型
　

15、　Olson(1971)、Russett(1971)以及Sandler(2004)等學(xué)者雖然注意到了國(guó)家異質(zhì)性對(duì)跨國(guó)集體行動(dòng)的影響，認(rèn)為相比于小國(guó)，大國(guó)從國(guó)際公共品中分享的收益份額更大，因而更有供給的激勵(lì)，進(jìn)而指出國(guó)家異質(zhì)性的存在有助于跨國(guó)集體行動(dòng)。但他們的分析主要建立在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，缺乏對(duì)國(guó)家間動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程的考察。因而，本文以國(guó)家異質(zhì)性的存在與國(guó)家間的策略互動(dòng)作為考察對(duì)象，建立了一個(gè)分析跨國(guó)集體行動(dòng)供給國(guó)際公共品的動(dòng)態(tài)博弈模型。結(jié)

16、果表明，因國(guó)家異質(zhì)性的存在，決定了不同國(guó)家在跨國(guó)集體行動(dòng)的過(guò)程中可能充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者、跟隨者或搭便車者的角色，進(jìn)而使國(guó)際公共品供給成為可能。這一分析既涉及到國(guó)際公共品供給的可解性，也涉及到國(guó)際公共品供給中國(guó)際分工格局的制約性。
　　3.從國(guó)際公共品供給角度，系統(tǒng)闡釋了新近成立的亞投行和金磚銀行的性質(zhì)與成立機(jī)制
　　亞投行和金磚銀行均為新近成立的區(qū)域性國(guó)際組織，目前關(guān)于二者的探討主要集中于國(guó)際關(guān)系和國(guó)際政治領(lǐng)域，缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的解讀

17、。本文應(yīng)用集體行動(dòng)視角下的國(guó)際公共品供給分析框架，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視域結(jié)合博弈分析工具，對(duì)亞投行和金磚銀行的性質(zhì)與成立的機(jī)制、路徑進(jìn)行了較為深入的解析。結(jié)果表明，亞投行成立的核心原因在于亞洲地區(qū)國(guó)家間異質(zhì)性的存在，尤其是中國(guó)在其中所發(fā)揮的大國(guó)作用。中國(guó)作為最大的新興發(fā)展中國(guó)家主動(dòng)充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者的角色，倡議、組織和協(xié)調(diào)整個(gè)亞投行的籌建工作，其他相關(guān)國(guó)家則出于自身利益考慮選擇跟隨參與或不參與。而金磚銀行成立則主要得益于選擇性激勵(lì)、替代性制度與組織結(jié)構(gòu)