證券資格從業(yè)考試答題注意事項(xiàng)試題及答案

1、1、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司B發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司C募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司D募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。A業(yè)務(wù)復(fù)雜程度B業(yè)務(wù)能力C業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短D承

2、擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)3、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理B防范公司與客戶之間的利益沖突C切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)D防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為4、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A準(zhǔn)確B真實(shí)C公正D規(guī)范5、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理B證券公司的內(nèi)部控制C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D證券交易所的監(jiān)督6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社

3、會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。A代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣B向投資人承諾證券、期貨投資收益C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失7、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施B控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整C控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)

4、維護(hù)證券公司人員獨(dú)立D控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立8、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶9、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B犯罪主體是特殊主體C主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)D客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)17、下列屬于上市證券的是（）。A人民幣普通股B基金券C人民幣優(yōu)先股D期貨18、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有

5、（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。A以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格B將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣證券19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A申請(qǐng)報(bào)告B營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和

6、公司章程C營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件D經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告20、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A投資經(jīng)驗(yàn)B誠(chéng)信記錄C還款能力D關(guān)聯(lián)關(guān)系21、公司合并的種類包括（）。A吸收合并B新設(shè)合并C派生合并D創(chuàng)設(shè)合并22、構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A證券交易所的從業(yè)人員B期貨交易所的從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D銀行工作人員23、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)