反洗錢知識(shí)測(cè)試題(20170830)-3

1、反洗錢知識(shí)測(cè)試題反洗錢知識(shí)測(cè)試題一、單選題。一、單選題。1、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，建立健全（）制度，并報(bào)送中國(guó)人民銀行備案。A、反洗錢內(nèi)控B、大額交易管理C、現(xiàn)金管理D、大額取現(xiàn)2、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的反洗錢工作機(jī)構(gòu)或者指定其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，并配備必要的管理人員和（）。A、報(bào)告人員B、操作人員C、技術(shù)人員D、監(jiān)管人員3、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要，在其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定專人負(fù)責(zé)

2、反洗錢工作，并按照分級(jí)管理的原則，對(duì)下屬分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》和反洗錢內(nèi)控制度的情況進(jìn)行（）。A、宣傳、教育B、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)C、報(bào)告、備案D、監(jiān)督、檢查4、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立（）制度，審查在本機(jī)構(gòu)辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)的客戶的身份。A、客戶身份登記B、存款實(shí)名制C、掛牌上崗D、可疑交易5、代理他人在金融機(jī)構(gòu)開立個(gè)人存款賬戶的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求其出示（）的身份證件，進(jìn)行核對(duì)，并登記（）的身份證件上的姓名和號(hào)碼。A、被代理人B、代理人C

3、、被代理人和代理人D、以上說明均不對(duì)6、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)大額、可疑資金交易進(jìn)行審查、分析，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A、中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种蠦、當(dāng)?shù)毓膊块TC、當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)D、當(dāng)?shù)胤ㄔ?3、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》是于（）正式實(shí)施的。A、2008年7月1日B、2007年9月1日C、2007年7月1日D、2006年12月1日14、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)以電子方式提交可疑交易報(bào)告，最遲不

4、超過（）個(gè)工作日。A、3B、5C、10D、1515、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將大額和可疑交易報(bào)告等資料，自生成之日起至少保存（）年。A、3B、5C、10D、15二、多選題。二、多選題。1、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》所稱金融機(jī)構(gòu)包括：（）A、政策性銀行B、商業(yè)銀行C、信用合作社D、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)E、財(cái)務(wù)公司F、信托投資公司G、金融租賃公司H、外資金融機(jī)構(gòu)2、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》所稱洗錢，是指將（）或者其他犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱