2015年上半年江西省證券從業(yè)資格考試證券市場的自律管理考試試卷

1、2015年上半年江西省年上半年江西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的自律的自律管理考管理考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、申請?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件之一是：持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于__。A1000人B500人C100人D10人2、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A基金持有人B基

2、金管理人C基金托管人D證券交易所3、下列傳遞機(jī)制正確的是__A本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加B本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加C本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降D本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降4、上市公司的下列行為中，不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是__。A按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資

3、金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為B與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資的行為C受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃的行為D接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)的行為5、下列各項(xiàng)中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A應(yīng)急免疫B滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略C多重負(fù)債下的組合免疫策略D多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略6、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通

4、過。A13B12C23D347、我國證券交易所中，__是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。B信托人C中介人D投資人16、新上證綜合指數(shù)選擇__組成樣本。A已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司B滬市排名前300的上市公司C滬市全部上市公司D已完成股權(quán)分置改革的滬深兩市上市公司17、申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A1B3C5D818、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低

5、于__。A不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價(jià)或前1個交易日的均價(jià)B不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價(jià)或前1個交易日的均價(jià)C不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價(jià)或前1個交易日的均價(jià)D不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價(jià)或前1個交易日的均價(jià)19、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司__。A代銷B包銷C傾銷D自銷20、借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行

6、市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A揚(yáng)基債券B亞洲債券C歐洲債券D外國債券21、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告。A3%B5%C7%D10%22、下列（）情形中，外國投資者無須就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報(bào)告。A并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過5億元人民幣B1年內(nèi)并