四川省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展試題

1、2015年四川省年四川省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)的產(chǎn)生與生與發(fā)展試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)的是__。A上證綜合指數(shù)B上證50指數(shù)C上證180指數(shù)D上證紅利指數(shù)2、采取私募方式發(fā)行，不需要

2、使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A特定的投資者B個(gè)人投資者C專(zhuān)業(yè)的投資者D少數(shù)的投資者3、看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按______價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。__A市場(chǎng)價(jià)格B買(mǎi)入價(jià)格C賣(mài)出價(jià)格D約定價(jià)格4、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A現(xiàn)金股息B股票股息C資本利得D財(cái)產(chǎn)股息5、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上

3、限后，交易經(jīng)手費(fèi)的__納入證券投資者保護(hù)基金。A10%B15%C20%D25%6、以下哪一部分不屬于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)__A前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B前臺(tái)管理系統(tǒng)C后臺(tái)管理系統(tǒng)D應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)7、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是__。15、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下__或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A60%B30%C40%D20%16、對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__年以上的借款

4、為長(zhǎng)期負(fù)債。A1B2C3D517、以下各客戶(hù)委托中，最優(yōu)先的是__。A9時(shí)35分，11.25元買(mǎi)入B9時(shí)40分，11.30元買(mǎi)入C9時(shí)35分，11.30元買(mǎi)入D9時(shí)40分，11.25元買(mǎi)入18、權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的性質(zhì)。A股權(quán)B債權(quán)C存托D期權(quán)19、有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買(mǎi)入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25，乙的買(mǎi)入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30；丙的買(mǎi)入價(jià)11.40元，時(shí)間10:2

5、5。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開(kāi)_。A乙＞甲＞丙B甲＞丙＞乙C甲＞乙＞丙D丙＞乙＞甲20、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由（）來(lái)規(guī)范。A憲法B民法C刑法D基金法律21、對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是__。A開(kāi)放式基金屬于上市證券B上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所依法審核同意C上市證券又稱(chēng)掛牌證券D具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格22、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)