四川省證券從業(yè)資格考試證券市場的產生與發(fā)展試題

1、2015年四川省年四川省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的產生與生與發(fā)展試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是__。A上證綜合指數(shù)B上證50指數(shù)C上證180指數(shù)D上證紅利指數(shù)2、采取私募方式發(fā)行，不需要

2、使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A特定的投資者B個人投資者C專業(yè)的投資者D少數(shù)的投資者3、看漲期權的買方具有在約定期限內按______價格買入一定數(shù)量金融資產的權利。__A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格4、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A現(xiàn)金股息B股票股息C資本利得D財產股息5、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上

3、限后，交易經手費的__納入證券投資者保護基金。A10%B15%C20%D25%6、以下哪一部分不屬于基金銷售業(yè)務信息管理平臺__A前臺業(yè)務系統(tǒng)B前臺管理系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)7、內部控制的實質是__。15、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A60%B30%C40%D20%16、對于企業(yè)負債，一般規(guī)定償還期在__年以上的借款

4、為長期負債。A1B2C3D517、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是__。A9時35分，11.25元買入B9時40分，11.30元買入C9時35分，11.30元買入D9時40分，11.25元買入18、權證從內容上看具有（）的性質。A股權B債權C存托D期權19、有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:2

5、5。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為__。A乙＞甲＞丙B甲＞丙＞乙C甲＞乙＞丙D丙＞乙＞甲20、契約型基金投資者的權利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由（）來規(guī)范。A憲法B民法C刑法D基金法律21、對上市證券認識錯誤的一項是__。A開放式基金屬于上市證券B上市須由公司提出申請，經證券監(jiān)管機構及證券交易所依法審核同意C上市證券又稱掛牌證券D具有在交易所內公開買賣的資格22、__是指公司的內部組織結構及其相互之間的運