中外礦業(yè)特許權(quán)設(shè)置的比較研究

1、中外礦業(yè)特許權(quán)設(shè)置的比較研究發(fā)布時(shí)間：20080904文章來(lái)源：投稿文章作者：康紀(jì)田[摘要]行政特許權(quán)是國(guó)外礦業(yè)管理的基本方式，其作用主要是限制礦業(yè)所有權(quán)的行使，事先防止有害經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性發(fā)生，以保障所有權(quán)社會(huì)功能發(fā)揮。在我國(guó)，“行政特許的主要功能是分配稀缺資源”，稀缺的礦產(chǎn)資源由行政機(jī)關(guān)根據(jù)權(quán)力的含量而不是價(jià)格的信號(hào)、假借拍賣形式在市場(chǎng)外配置。在與國(guó)際特許設(shè)置的對(duì)比中，能清楚地認(rèn)識(shí)到我國(guó)行政特許權(quán)設(shè)置的錯(cuò)位和缺位的后果，缺乏所有權(quán)行使受

2、到限制的法治理念是其主要原因，明晰公權(quán)力的職能和邊界是改革的關(guān)鍵。[關(guān)鍵詞]國(guó)外礦業(yè)；特許權(quán)；所有權(quán)社會(huì)化；比較研究中外政府關(guān)于礦業(yè)活動(dòng)的行政特許制度的基本功能界定有質(zhì)的區(qū)別：行政中外政府關(guān)于礦業(yè)活動(dòng)的行政特許制度的基本功能界定有質(zhì)的區(qū)別：行政特許在國(guó)外是對(duì)礦產(chǎn)勘探和開(kāi)采行為的公共管制，在我國(guó)則是政府直接分配稀特許在國(guó)外是對(duì)礦產(chǎn)勘探和開(kāi)采行為的公共管制，在我國(guó)則是政府直接分配稀缺資源。缺資源。這樣的區(qū)別并沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)，主要是缺乏比較。本文

3、試想通過(guò)比較作出鑒別。一、國(guó)外礦業(yè)管理基本形式的行政特許的功能1、在國(guó)外，行政特許的主要功能是保障礦業(yè)活動(dòng)行使的在國(guó)外，行政特許的主要功能是保障礦業(yè)活動(dòng)行使的社會(huì)性社會(huì)性市場(chǎng)缺乏行政管制時(shí)期的私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的神圣性和絕對(duì)性，體現(xiàn)為不受任何限制和約束的絕對(duì)自由，以至于權(quán)利的絕對(duì)濫用損害他人和社會(huì)整體的利益。這就使以所有權(quán)為聯(lián)結(jié)的確認(rèn)財(cái)產(chǎn)歸屬的私人性和所有權(quán)行使的社會(huì)性以所有權(quán)為聯(lián)結(jié)的確認(rèn)財(cái)產(chǎn)歸屬的私人性和所有權(quán)行使的社會(huì)性需要之間的矛盾凸

4、顯出來(lái)。矛盾的發(fā)展使人們認(rèn)識(shí)到，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)既是私人的也財(cái)產(chǎn)所有權(quán)既是私人的也是社會(huì)的，所有權(quán)的行使不但不能損害公共利益，而且要為社會(huì)增加福利。是社會(huì)的，所有權(quán)的行使不但不能損害公共利益，而且要為社會(huì)增加福利。因此，絕大多數(shù)的國(guó)家將所有權(quán)社會(huì)化載入憲法?！吨抢麘椃ā返?9條24款規(guī)定：所有權(quán)應(yīng)“確定源自社會(huì)功能的限制和義務(wù)。所有權(quán)應(yīng)“確定源自社會(huì)功能的限制和義務(wù)。這種社會(huì)功能來(lái)源于以下社會(huì)需要：國(guó)家整體利益，國(guó)家安全，公共利益和健康以及環(huán)

5、境保護(hù)”。行政特許設(shè)置是所有權(quán)社會(huì)功能發(fā)揮最直接最典型的方式。行政特許設(shè)置是所有權(quán)社會(huì)功能發(fā)揮最直接最典型的方式。行政特許屬直接限制財(cái)產(chǎn)所有權(quán)行使的政府管制，屬自然資源使用權(quán)施行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，而不是一般行政許可在資格、能力等方面的認(rèn)可和核準(zhǔn)。作為礦業(yè)活動(dòng)，包括礦產(chǎn)的勘探和采掘，是自然資源開(kāi)發(fā)利用中更具有社會(huì)性影響的行為，需要對(duì)礦業(yè)活動(dòng)施行嚴(yán)格的限制，以至于一些國(guó)家將管制礦業(yè)的行政特許直接寫入憲法?！栋臀鲬椃ā返?68條規(guī)定：“礦床

6、、礦山和其它礦產(chǎn)資源以及水電資源的勘探和開(kāi)發(fā)須得到聯(lián)邦根據(jù)法律頒發(fā)的批準(zhǔn)和特許?！钡目茖W(xué)設(shè)置和嚴(yán)格的實(shí)施?！栋臀鞯V業(yè)法典的規(guī)章》第12條規(guī)定：“礦山的開(kāi)發(fā)毋須有特許權(quán)”；《法國(guó)礦業(yè)法》第26條規(guī)定：“凡不具備從事開(kāi)采工作所必需的技術(shù)和資源能力的，不能取得特許權(quán)”。嚴(yán)格的行政特許提高了市場(chǎng)準(zhǔn)入的門檻，而不是象其它企業(yè)一樣盡量降低門檻。其目的在于通過(guò)特許權(quán)設(shè)置以內(nèi)化礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)行使的經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性。在美國(guó)，“一般一個(gè)環(huán)境影響報(bào)告書(shū)要經(jīng)過(guò)4至5

7、年的時(shí)間才能走完全部過(guò)程。直至各方都滿意為止方可動(dòng)工開(kāi)采。對(duì)開(kāi)發(fā)與環(huán)境保護(hù)矛盾沖突較大的礦山項(xiàng)目，在各方意見(jiàn)相持不下時(shí)，可提交內(nèi)政部裁定”。[6]2、在國(guó)外，限制企業(yè)所有權(quán)行使的行政特許并非配置礦產(chǎn)資源為實(shí)現(xiàn)礦山企業(yè)所有權(quán)行使的社會(huì)功能，限制所有權(quán)行使的礦業(yè)特許權(quán)是發(fā)揮礦業(yè)社會(huì)化作用的有效形式?！凹词乖谫Y本主義國(guó)家，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，個(gè)人也不能任意使用他們的財(cái)產(chǎn)，他們的自由處處受到限制”。[7]對(duì)于礦業(yè)活動(dòng)的限制更嚴(yán)格，這是因?yàn)椤八袡?quán)約束

8、的程度和范圍主要是由所有權(quán)客體的社會(huì)聯(lián)系和社會(huì)功能決定的”[8]但是無(wú)論如何，這種限制只是為了所有權(quán)的社會(huì)性實(shí)現(xiàn)，根本不得觸及甚至侵犯礦山企業(yè)所有權(quán)的私人性，更不是直接配置稀缺的礦產(chǎn)資源，這是必須明確的問(wèn)題。明確問(wèn)題的前提是對(duì)所有權(quán)的分析要跳出傳統(tǒng)所有權(quán)權(quán)能分析體系，從所有權(quán)過(guò)程結(jié)構(gòu)方面分析。美國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納指出：“為了理解財(cái)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們有必要首先把握住經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于靜態(tài)與動(dòng)態(tài)分析的區(qū)別”。[9]所有權(quán)的私人性是靜態(tài)所有權(quán)，即

9、確定財(cái)產(chǎn)歸屬時(shí)所有權(quán)人對(duì)權(quán)利持有的自由狀態(tài)；所有權(quán)的社會(huì)性是動(dòng)態(tài)所有權(quán)，即所有權(quán)人行使所有權(quán)時(shí)受社會(huì)限制的約束狀態(tài)。為發(fā)揮所有權(quán)社會(huì)功能而限制的是所有權(quán)的行使，而不是物的歸屬。因此，“為了社會(huì)公共利益安全的限制不是一種占有，這里所討論的限制僅僅是對(duì)有害用途的禁止。這種限制的財(cái)產(chǎn)仍然歸其所有者擁有，國(guó)家并不挪用或加以利用，只是阻止所有者的利用妨害公眾的重要利益”。[10]國(guó)外礦業(yè)管理的特許權(quán)制度充分體現(xiàn)了所有權(quán)動(dòng)態(tài)限制原則。首先，從立法資

10、源上保障限制對(duì)象的統(tǒng)一性。各國(guó)礦業(yè)法獨(dú)立于礦產(chǎn)資源法而單獨(dú)立法，有少數(shù)國(guó)家原是礦產(chǎn)資源法為主的混合立法，現(xiàn)已逐步變革。吉爾吉斯斯坦1997年6月24日批準(zhǔn)了《礦業(yè)法》，取代了1992年頒布的《礦產(chǎn)資源法》。“礦業(yè)管理”并不涉及財(cái)產(chǎn)的歸屬?！度毡镜V業(yè)法》第4條對(duì)“礦業(yè)”給予了法定范圍：“本法律所謂之礦業(yè)，系指礦物的鉆探、采掘及以此相關(guān)的選礦、冶煉和其它事業(yè)”。其次，法律明文規(guī)定特許權(quán)限制的對(duì)象?！恫ㄌm地質(zhì)和采礦法》第15條明文規(guī)定只對(duì)某種

11、活動(dòng)行為進(jìn)行特許權(quán)限制：“以下活動(dòng)要取得特許權(quán)方能進(jìn)行：礦床的普查與勘探；礦產(chǎn)的開(kāi)采；物料在地表之非儲(chǔ)層儲(chǔ)放及廢料在地下采坑的儲(chǔ)存”。再次，法律規(guī)定特許權(quán)人的義務(wù)是阻止財(cái)產(chǎn)權(quán)行使的有害利用?！镀咸蜒拦埠蛧?guó)法令》（1990年3月16日）第24條規(guī)定：“特許權(quán)人的義務(wù)：對(duì)開(kāi)采給第三人的損失予以補(bǔ)償；遵守有關(guān)衛(wèi)生、環(huán)保、安全生產(chǎn)的規(guī)定，即使在特許權(quán)結(jié)束后也要如此；按照適應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并與公共利益相協(xié)調(diào)，最大限度地開(kāi)采出礦產(chǎn)資源”。最后，法律明文