光華控股內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案

1、吉林光華控股集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案（2013年修訂）為實(shí)現(xiàn)吉林光華控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）戰(zhàn)略目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展，貫徹實(shí)施財(cái)政部、審計(jì)署、中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)[2008]7號(hào)文）以及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》（財(cái)會(huì)[2010]11號(hào)文）（以下將兩個(gè)文件統(tǒng)稱(chēng)為“《內(nèi)部控制規(guī)范》”），并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)吉林轄區(qū)主板上市公司分類(lèi)

2、分批實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系工作方案的通知》（吉證監(jiān)發(fā)[2012]204號(hào)）精神，結(jié)合公司實(shí)際情況，為穩(wěn)步推公司內(nèi)控制度規(guī)范實(shí)施工作，對(duì)已披露《吉林光華控股集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工作方案”）內(nèi)容進(jìn)行修訂和調(diào)整，具體內(nèi)容如下：一、公司基司基本情況介紹介紹（一）公司簡(jiǎn)稱(chēng)：光華控股（二）股票代碼：000546（三）上市地：深圳證券交易所（四）公司資產(chǎn)規(guī)模截至2012年12月31日，公司合并報(bào)表資產(chǎn)總額4.23

3、億元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)1.49億元，2012年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11878.10萬(wàn)元，歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)499.45萬(wàn)元。（五）業(yè)務(wù)性質(zhì)公司屬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)行業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍：以自有資金投資房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、投資建材（木材除外）教育及相關(guān)產(chǎn)業(yè)、電子通訊、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、環(huán)保領(lǐng)域的高新技術(shù)項(xiàng)目、投資建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)服務(wù)、IT業(yè)服務(wù)；五金、化工、交電、百貨、汽車(chē)配件、建筑材料（木材除外）、糧油、飼料、農(nóng)副產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)、開(kāi)展合資合

4、作經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)花卉養(yǎng)殖、物業(yè)管理、房產(chǎn)租賃、維修。（六）組織結(jié)構(gòu)公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公1規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》等相關(guān)要求，公司成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和內(nèi)部控制實(shí)施辦公室以及專(zhuān)門(mén)工作小組。（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：趙輝副組長(zhǎng)：方岳亮成員：公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員職責(zé)：公司專(zhuān)門(mén)成立內(nèi)部控制規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），主要負(fù)責(zé)整體方案的審定、實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督，公司自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審查，對(duì)內(nèi)控審計(jì)

5、發(fā)現(xiàn)的缺陷和風(fēng)險(xiǎn)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見(jiàn)督促公司整改。授權(quán)公司聘請(qǐng)中介咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。（二）內(nèi)控實(shí)施小組組長(zhǎng)：方岳亮副組長(zhǎng)：王函穎李麗成員：公司各職能部門(mén)經(jīng)理及各子公司負(fù)責(zé)人職責(zé)：負(fù)責(zé)辦理內(nèi)部控制規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)工作的具體工作，在領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下統(tǒng)籌安排內(nèi)控工作的組織和實(shí)施。1、制定公司內(nèi)部控制建設(shè)階段性的目標(biāo)及實(shí)施方案，提交內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組審核；2、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)的有效實(shí)施和運(yùn)行，落實(shí)內(nèi)部控制建設(shè)的具體責(zé)任；3、研究提出《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》；4、負(fù)