特發(fā)信息內控規(guī)范實施工作方案

1、深圳深圳市特發(fā)信息股特發(fā)信息股份有限公司有限公司內控規(guī)范實施工施工作方案方案根據(jù)財政部、證監(jiān)會于2012年8月14日聯(lián)合發(fā)布的《關于2012年主板上市公司分類分批實施企業(yè)內部控制規(guī)范體系的通知》（財辦會[2012]30號）的要求，結合公司實際情況，為了更扎實地落實公司內控規(guī)范實施工作，持續(xù)提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進公司戰(zhàn)略發(fā)展目標的實現(xiàn)和公司發(fā)展，延續(xù)公司內部控制工作開展，特制定2013年度公司內部控制實施工作方案。一、企

2、業(yè)基本情況公司簡稱：特發(fā)信息股票代碼：A股000070上市情況：于2000年在深圳證券交易所主板上市主要業(yè)務：光纖、光纜、光纖預制棒、電子元器件、通訊設備、電力電纜、電力通信光纜、金具及附件的生產等。公司合并范圍包括本部及子公司、控股子公司，控股子公司分別是：深圳特發(fā)信息光纖有限公司、深圳市特發(fā)信息光電技術有限公司、深圳市特發(fā)泰科通信科技有限公司、深圳市特發(fā)信息光網(wǎng)科技股份有限公司、廣東特發(fā)信息光纜有限公司。公司內控體系與運行機制：特發(fā)

3、信息現(xiàn)有內控體系運行機制中，公司董事會負責內部控制的建立健全、有效實施及評價。審計委員會負責審查公司內部控制實施情況及內控自我評價。內部審計部門負責監(jiān)督內部控制的有效實施，對內控有效性及健全性進行監(jiān)督檢查。各職能部門、分子公司負責梳理各項業(yè)務流程，修訂各項管理制度，反饋內部控制情況，確認風險評估結果，制定風險解決方案和內部控制缺陷改進措施，結合關鍵業(yè)務流程進行風險全過程管理和控制。二、組織保障為了確保內部控制規(guī)范工作的順利開展，公司成立

4、了風險內部控制管理委員會，組織公司對內控機制建設的工作部署，落實公司制定的內控機制基本制度和工作標準，按內控要求對公司內控體系的布局進行整體規(guī)劃，監(jiān)督內控機制工作的整體進程，確保內控機制健康運行。風險內部控制管理委員會按職責分工開展相關工作，落實公司制定的各項內控制度，負責日常工作的風險防控等。公司董事長等高級管理人員擔任該管理委員會主任及成員，管理委員會下設辦公室，設置在審計部，作為內控規(guī)范的牽頭部門，聯(lián)合公司各職能部門、各分子公司協(xié)

5、同開展組織內控建設和自我評價。公司將嚴格內部控制考核機制，確保內部控制規(guī)范工作的落實。必要時公司將聘請咨詢機構，幫助公司識別內部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)和主要風險，有針對性的設計控制重點流程和內容；協(xié)助公司開展內部控制自我評價。（一）、風險內控管理委員會主任：王寶成員：陳華、李彬學、蔣勤儉、程鵬、劉陽、羅濤、王海林、張大軍（二）、2013年度內控測評工作計劃1、計劃階段本階段目標：建立內控評價隊伍組織建設，對質量體系和內審人員指導培訓，承接起

6、內控測評，同時確定內控測評工作方案。具體工作如下：2、實施階段本階段目標：完成各單位自我評估，組織總體內控狀況評估，出具《內控缺陷報告》。具體工作如下：時間工作內容交付件責任部門2013年57月各單位開展自我測評工作，自我查找內控缺陷并出具意見1.《測評工作底稿》2.《內控自我評價報告》各單位內控測評工作組開展全面內控測評工作，通過訪談、實地抽查等方式開展測評工作《測評工作底稿》審計部識別分析內控缺陷，編制《內控缺陷匯總表》，并與各單位

7、管理層進行溝通確認《內控缺陷匯總表》出具內控缺陷整改方案《內控缺陷整改方案》各單位時間工作內容交付件責任部門2013年45月建立內控評價隊伍組織建設內控評價隊伍審計部通過對質量體系的內審人員提供培訓和相應內控評價實際操作和訓練培訓記錄確定內控測評工作方案，包括測評時間、測評方式、工作成果等《內控測評工作方案》召開測評工作會議，提高員工對內部控制體系建設的重要性和必要性的認識測評工作會議時間工作內容交付件責任部門2012年1112月201