sst華新股權(quán)分置改革贈與資金管理辦法

1、北京深華新股份有限公司股權(quán)分置改革贈與資金管理辦法第一章一章總則第一條一條為規(guī)范北京深華新股份有限公司（以下簡稱“公司”）股權(quán)分置改革贈與資金管理，提高股權(quán)分置改革贈與資金的使用效率和效果，確保資金使用安全，維護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）《股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所主板

2、上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《規(guī)范指引》”）等相關(guān)法律法規(guī)及公司股權(quán)分置改革方案要求，并參照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，特制定本辦法。第二條二條本辦法適用于公司及子公司。第三條三條本辦法所稱股權(quán)分置改革贈與資金是指公司在股權(quán)分置改革過程中由深圳五岳乾坤投資有限公司贈與的4.41億元人民幣現(xiàn)金（以下簡稱“贈與資金”）。第四條四條贈與資金到位后，公司應(yīng)及時辦理查驗手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具專項驗證報告，由公司股

3、改保薦機構(gòu)對贈與資金開戶及存儲情況出具專項核查意見，并公告。第五條五條公司董事會應(yīng)當(dāng)建立健全公司贈與資金管理制度，按照審慎原則制訂贈與資金使用計劃，由股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行，公司不得隨意改變贈與資金使用計劃。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范運用贈與資金，自覺維護公司資產(chǎn)安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變贈與資金用途。違反國家法律法規(guī)、公司章程及本辦法等使用贈與資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按照相關(guān)法律

4、法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條六條公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露贈與資金的實際使用情況，并在年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對贈與資金存放與使用情況進行鑒證。第七條七條贈與資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。第八條八條保薦機構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間對公司贈與資金進行持續(xù)督導(dǎo)。第二章二章贈與資金資金專戶存儲資項目實施主體資金投向變更的其審批手續(xù)，一次性支出不超過3000萬元的，須由有關(guān)部門提出資金

5、使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務(wù)部門，由財務(wù)部門經(jīng)辦人員審核后，逐級由項目負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款；一次性支出超過3000萬元的，由董事會審批，并公告。第十五條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查贈與資金投資項目的進展情況。第十六條贈與資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進行重新論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的

6、贈與資金使用計劃：（一）贈與資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）贈與資金投資項目擱置時間超過一年；（三）超過最近一次贈與資金投資計劃的完成期限且贈與資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%；（四）其他贈與資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。第十七條公司決定終止原贈與資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項目。第十八條除使用計劃中已明確用于補充流動資金的部分外，公司還可以利用其余的閑置贈與資金暫時用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（

7、一）不得變相改變贈與資金用途；（二）不得影響贈與資金投資計劃的正常進行；（三）單次補充流動資金時間不得超過6個月；（四）單次補充流動資金金額不得超過贈與資金金額的50%；（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的贈與資金；（六）不使用閑置贈與資金進行證券投資；（七）獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)須單獨出具明確同意的意見。閑置贈與資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得直接或間接用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、

8、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。第十九條公司用閑置贈與資金補充流動資金事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并在2個交易日公告。超過本次贈與資金金額30%以上的閑置贈與資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。補充流動資金到期后，公司應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)報告交易所并公告。第四章四章贈與資金資金用途變更第二十條公司存在以下情形的，視為贈與資金用途變更：（一）取消原贈與資金項目，實施新項目；（二）變更贈與資金投；（三）變更贈與資金投