萬方發(fā)展募集資金使用管理辦法

1、萬方城鎮(zhèn)投資發(fā)展股份有限公司募集資金使用管理辦法（2013年11月經(jīng)第七屆董事會第五次會議審議修訂）為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高募集資金使用的效率和效果，防范資金使用風(fēng)險，確保資金使用安全，保護投資者權(quán)益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱《主板上市公司規(guī)范運作指引》）及《上市公司監(jiān)管指引第2號上

2、市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第一章一章總則總則第一條本辦法所指募集資金是指公司通過發(fā)行股票（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。第二條二條公司對募集資金的使用應(yīng)與招股說明書或募集說明書等承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。

3、公司應(yīng)真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。公司變更募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)履行本辦法規(guī)定的決策程序和批準程序。第三條三條公司董事會負責(zé)建立健全公司募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容作出明確規(guī)定，并確保本辦法的有效實施。募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本《

4、募集資金使用管理辦法》。第四條四條公司董事會根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，及時披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所備案并公告。第三章三章募集資金的使的使用管理與信與信息披露披露第九條九條公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：(一)公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；(二)公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計劃使用募集

5、資金；(三)出現(xiàn)嚴重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告深圳證券交易所并公告；(四)募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該募投項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目(如有)：1、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項目擱置時間超過1年的；3、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金

6、投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%的；4、募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。第十條十條公司在進行項目投資時，資金支出必須嚴格按照公司資金管理制度履行使用審批手續(xù)。每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務(wù)部，由財務(wù)部審核后，逐級由項目負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會審批。第十一條募集資金投資項目應(yīng)按公司董事會承諾的計劃進度實施，執(zhí)行部門要細化具體工作