保定天鵝募集資金使用管理辦法

1、保定天鵝股份有限公司募集資金使用管理辦法本管理辦法經(jīng)2013年3月12日公司第五屆董事會第四十五次會議審議通過。為規(guī)范保定天鵝股份有限公司（以下簡稱“公司”)募集資金的管理，提高募集資金的使用效率，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律法規(guī)

2、的規(guī)定，結合公司的實際情況，特制定本辦法。第一章一章總則總則第一條本辦法所指募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。第二條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。第三條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資

3、格的會計師事務所出具驗資報告，并應由董事會按照招股說明書或募投說明書所承諾的募集資金使用方案管理和使用募集資金。公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在年度審計的同時聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。第四條公司董事會負責制定和完善募集資金使用管理辦法，并確保制度的有效實施。第五條違反國家法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關責任人應承擔民事賠償責任。第二章二章募集資金

4、資金專戶存儲第六條公司募集資金應當存放于董事會決定開設的募集資金專項賬戶（以使用募集資金，保證資金使用的規(guī)范、公開和透明。若出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。第九條公司在進行項目投資時，資金支出必須嚴格按照公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出，均須由有關單位提出資金使用計劃，經(jīng)單位主管簽字后報財務部，由財務部經(jīng)辦人員審核后，逐級由項目負責人、財務負責人、財務總

5、監(jiān)及總經(jīng)理簽字后予以付款。第十條投資項目應按公司招股說明書或募投說明書中承諾的募集資金投資計劃進度實施，投資項目的實施單位要細化具體的工作進度，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向財務部提供工作進度計劃。第十一條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條

6、公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被對公司具有實質(zhì)控制權的個人、法人及其關聯(lián)人占用或挪用；同時，公司應采取有效措施避免對公司具有實質(zhì)控制權的個人、法人及其關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十三條公司應當在每個會計年度結束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募

7、集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十四條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃：（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；（三）超過前次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入