北海港募集資金使用管理辦法

1、北海港股份有限公司募集資金使用管理辦法（經(jīng)（經(jīng)20132013年3月2828日公司日公司20122012年年度股東大會年年度股東大會審議通過）議通過）第一章總則第一條為了規(guī)范公司募集資金的管理和使用，切實保護投資者的權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱

2、“《規(guī)范運作指引》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，結(jié)合公司的實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金到位后，應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，并按照募集資金說明書所承諾的募集資金使用計劃，

3、組織募集資金的使用工作。第四條公司對募集資金的使用應(yīng)與招股說明書或募集說明書等的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。董事會應(yīng)制定詳細的資金使用計劃，做到資金使用的規(guī)范、公開和透明。第五條公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。第六條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，該

4、子公司或受控制的其他企業(yè)應(yīng)遵守本辦法。第七條違反本辦法規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)視情況給予相關(guān)責(zé)任人行政處分，必要時，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)民事賠償責(zé)任。格按照公司有關(guān)資金管理制度履行審批手續(xù)。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。第十二條公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)

5、務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十三條募集資金項目實施部門應(yīng)細化具體工作進度，保證各項工作按計劃進度完成，并跟蹤項目進度和募集資金的使用情況，確保投資項目按公司承諾計劃實施。相關(guān)部門應(yīng)細化具體工作進度，保證各項工作能按計劃進行，并定期向公司財務(wù)部門、審計部門報告具體工作進展情況。公司財務(wù)部門、審計部門將項目進度和募集資金的使用情況定期或不定期上報分管高管→總經(jīng)理→董事長→董事會。第十四條

6、禁止公司股東及其關(guān)聯(lián)方、具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。第十五條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十六條募集資金投資項

7、目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進行檢查，決定是否繼續(xù)實施該項目并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：一、募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；二、募集資金投資項目擱置時間超過一年的；三、超過本次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%的；四、其他募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常的情形。第十七條公司決定終止原募集資金投資項目的，