中天城投證券投資管理制度

1、中天城投集團股份有限公司證券投資管理制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范中天城投集團股份有限公司(以下簡稱“公司“)的證券投資行為及其信息披露工作，根據《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及深圳證券交易所《上市公司信息披露業(yè)務備忘錄第25號—證券投資、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱的證券投

2、資，包括新股配售、申購、證券回購、股票等二級市場投資、債券投資、委托理財（含銀行理財產品、信托產品）進行證券投資以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。第三條本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為?？毓勺庸疚绰男斜局贫认鄳膶徟绦?，不得進行證券投資；控股子公司如需開展證券投資亦需履行本制度所規(guī)定的信息披露程序。第四條公司不得直接或間接使用募集資金進行證券投資，但根據中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集

3、資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關規(guī)定，公司的證券投資行為用于購買保本浮動性銀行理財產品的可以使用閑臵募集資金。第五條公司進行證券投資的資金規(guī)模應與公司資產結構相適應，不得影響進行信息披露；公司財務部門應指定專人負責證券投資資金的監(jiān)管；公司審計監(jiān)察部門負責對證券投資事宜定期審計，每半年至少進行一次，并充分評估資金風險，確保公司資金安全。公司董事長為公司證券投資第一責任人。第十條子公司如需進行證券投資，應設立相應的管理和執(zhí)行部門或相關人員負

4、責具體投資工作。子公司的證券投資由子公司的相應部門或人員負責投資方案的起草，經控股子公司財務負責人(或財務專員、財務總監(jiān))、總經理審批后根據公司《內部控制制度》等相關制度的規(guī)定上報公司，由公司按內部決策程序進行審批。在公司董事會或股東大會審批后，子公司在公司審批權限范圍內負責子公司證券投資方案的實施。公司的證券部門負責指導子公司證券投資相關具體工作，子公司財務負責人(或財務專員、財務總監(jiān))負責監(jiān)控證券投資行為和資金安全。子公司法定代表人