新希望證券投資管理制度

1、新希望六和股份有限公司證券投資管理制度制度第一章一章總則第一條為規(guī)范新希望六和股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司“)的證券投資行為及其信息披露工作，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及深圳證券交易所《上市公司信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號(hào)—證券投資》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱的證

2、券投資，包括新股配售、申購、證券回購、股票等二級(jí)市場(chǎng)投資、債券投資、委托理財(cái)（含銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）進(jìn)行證券投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。第三條本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為?？毓勺庸疚绰男斜局贫认鄳?yīng)的審批程序，不得進(jìn)行證券投資；控股子公司如需開展證券投資亦需履行本制度所規(guī)定的信息披露程序。第四條公司不得直接或間接使用募集資金進(jìn)行證券投資，但根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司

3、募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定，公司的證券投資行為用于購買保本浮動(dòng)性銀行理財(cái)產(chǎn)品的可以使用閑置募集資金。第五條公司進(jìn)行證券投資的資金規(guī)模應(yīng)與公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，不得影響公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第六條公司在進(jìn)行證券投資前，應(yīng)確保相關(guān)經(jīng)辦人員熟悉相關(guān)證券投資的責(zé)子公司證券投資方案的實(shí)施。公司的證券部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)子公司證券投資相關(guān)具體工作，子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（或財(cái)務(wù)專員、財(cái)務(wù)總監(jiān)）負(fù)責(zé)監(jiān)控證券投資行為和資金安全。子公司總經(jīng)理為子公司證券投資

4、的第一責(zé)任人。第三章三章證券投資投資的信息披露披露第十一條公司董事會(huì)應(yīng)在做出相關(guān)決議后向深圳證券交易所提交以下文件：(一)董事會(huì)決議及公告；(二)獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否健全及本次投資對(duì)公司的影響發(fā)表獨(dú)立意見；(三)股東大會(huì)通知（如有）；(四)公司關(guān)于證券投資的內(nèi)控制度；(五)具體運(yùn)作證券投資的部門及責(zé)任人；(六)交易所要求的其他資料。第十二條公司披露的證券投資事項(xiàng)至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：(一)證券投資情況概述，包括投