金浦鈦業(yè)證券投資管理制度

1、吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司證券投資管理制度（2014年1月23日第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司“)的證券投資行為及其信息披露工作，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》以及深圳證券交易所《上市公司信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號—證券投資》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和

2、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱的證券投資，包括新股配售、申購、證券回購、股票等二級市場投資、債券投資、委托理財(cái)（含銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）進(jìn)行證券投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。第三條本制度所稱的證券投資并不包括衍生品投資。前款所稱衍生品投資系指場內(nèi)場外交易、或非交易的，實(shí)質(zhì)為期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期、互換等產(chǎn)品或上述產(chǎn)品的組合。衍生品的基礎(chǔ)資產(chǎn)既可包括證券、指數(shù)、利率、匯率、貨幣、商品、其他標(biāo)的，也

3、可包括上述基礎(chǔ)資產(chǎn)的組合；既可采取實(shí)物交割，也可采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算；既可采取保證金或擔(dān)保、抵押進(jìn)行杠桿交易，也可采用無擔(dān)保、無抵押的信用交易。第四條本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為?？毓勺庸疚绰男斜局贫认鄳?yīng)的審批程序，不得進(jìn)行證券投資；控股子公司如需開展證券投資亦需履行本制度所規(guī)定的信息披露程序。第五條公司不得直接或間接使用募集資金進(jìn)行證券投資，但根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和

4、使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定，公司的證券投資行為用于購買保本浮動(dòng)性銀行理財(cái)產(chǎn)品的可以使用閑置募集資金。第六條公司進(jìn)行證券投資的資金規(guī)模應(yīng)與公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，不得影響公司的正常經(jīng)營活動(dòng)。1關(guān)具體工作，控股子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（或財(cái)務(wù)總監(jiān)）負(fù)責(zé)監(jiān)控證券投資行為和資金安全。控股子公司總經(jīng)理為其證券投資的第一責(zé)任人。第十二條公司及控股子公司可在負(fù)責(zé)證券投資的部門下設(shè)若干工作人員，負(fù)責(zé)具體購入或出售證券、資金的匯劃等事務(wù)。第三章證券投資的信息披露第十

5、三條公司擬進(jìn)行證券投資的，應(yīng)在董事會(huì)做出相關(guān)決議后向深圳證券交易所提交以下文件：(一)董事會(huì)決議及公告；(二)獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否健全及本次投資對公司的影響發(fā)表獨(dú)立意見；(三)股東大會(huì)通知（如有）；(四)公司關(guān)于證券投資的內(nèi)控制度；(五)具體運(yùn)作證券投資的部門及責(zé)任人；(六)交易所要求的其他資料。第十四條公司披露的證券投資事項(xiàng)至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：(一)證券投資情況概述，包括投資目的、投資金額、投資方式、投資期限

6、等；(二)證券投資的資金來源是否合規(guī)；(三)需履行審批程序的說明；(四)證券投資對公司的影響；(五)投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第十五條公司應(yīng)根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號—金融工具列報(bào)》等相關(guān)規(guī)定，對公司證券投資業(yè)務(wù)進(jìn)行日常核算并在財(cái)務(wù)報(bào)表中正確列報(bào)。第十六條公司進(jìn)行證券投資，應(yīng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)證券投資以及相應(yīng)的損益情況，披露內(nèi)容至少應(yīng)包括：（一）報(bào)告期末證券投資的組合情況，說明證券品種、