金科股份證券投資管理制度

1、金科股份證券投資管理制度金科金科地產(chǎn)集團股份產(chǎn)集團股份有限公司限公司證券證券投資管理制度資管理制度（2011年9月19日公司第八屆董事會第五次會議審議通過，2013年4月7日公司第八屆董事會第三十次會議修訂）第一章第一章總則總則第一條第一條為規(guī)范金科地產(chǎn)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）的證券投資行為，防范證券投資風(fēng)險，保護投資者利益，保證證券投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)證券投資決策及流程的規(guī)范化、制度化，根據(jù)《證券法》、《深圳證券

2、交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證劵交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號——證券投資》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。第二條第二條本制度適用于公司及控股子公司的證券投資行為。未經(jīng)公司同意，控股子公司不得進行證券投資?？毓勺庸具M行證券投資的審議程序及相關(guān)信息披露標準參照公司執(zhí)行。第三條第三條本制度所稱的證券投資包括新股配售、申購、證券回購、

3、股票等二級市場投資、債券投資、委托理財（含銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。未經(jīng)公司董事會或股東會批準，不得擴大投資范圍，公司以融資為目的購買相關(guān)信托產(chǎn)品不包含在本制度所述的證券投資范疇之內(nèi)。第四條第四條證券投資的原則（一）公司的證券投資應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)；（二）公司的證券投資必須注重風(fēng)險防范、保證資金運行安全；（三）公司的證券投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能影響自身主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。第五條

4、第五條公司應(yīng)合理安排、使用資金，致力發(fā)展公司主營業(yè)務(wù)。公司不得將募集資金通過直接或間接的安排用于證券投資，不得利用銀行信貸資金直接或間接進入股市。第六條第六條公司相關(guān)部門在進行證券投資前，應(yīng)知悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券投資的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。本次投資對公金科股份證券投資管理制度（十）財務(wù)部應(yīng)當每季度以書面形式向董事會專項報告證券投資資金使用和收益情況，并抄報公司監(jiān)事會，遇到重大情況立即向董事會匯報。（十一）證券投資

5、資金使用情況由審計部門進行日常監(jiān)督，定期對證券投資資金使用情況進行審計、核實。（十二）獨立董事應(yīng)當對證券投資資金使用情況進行檢查。獨立董事在公司內(nèi)部審計部核查的基礎(chǔ)上，以董事會審計委員會核查為主，必要時由二名以上獨立董事提議，有權(quán)聘任獨立的外部審計機構(gòu)進行證券投資資金的專項審計。同時，獨立董事應(yīng)在定期報告中發(fā)表相關(guān)的獨立意見。（十三）監(jiān)事會應(yīng)當對證券投資資金使用情況進行監(jiān)督。（十四）公司認為必要時，可以聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

6、對證券資金使用情況進行年度專項審計，并出具專項審計報告。（十五）公司將在定期報告中，對證券投資事項及其收益情況進行單獨披露，接受公眾投資者的監(jiān)督。（十六）鑒于證券投資的流動性特點，本條所稱投資總額按投資本金余額計算。第九條第九條新股申購的管理（一）在操作方式上由公司相關(guān)職能部門專門成立新股申購運作小組運作。（二）出現(xiàn)以下情形之一，公司應(yīng)中止新股申購操作，并就是否繼續(xù)申購新股事項提交董事會審議：A、連續(xù)三只新股上市首日的收盤價跌破發(fā)行價；

7、B、連續(xù)兩個季度，新股申購的收益率低于銀行同期定期存款利率。（三）申購資金僅限于公司及控股子公司的自有資金，即除募集資金、貸款及專項撥款等專項資金以外的自有資金。（四）公司申購資金不得用于委托理財或者二級市場購買股票等投資。第三章第三章證券投資的披露證券投資的披露第十條第十條義務(wù)。第十一條第十一條公司證券投資情況嚴格按照深圳證券交易所的要求及時履行信息披露公司擬進行證券投資，需在董事會作出相關(guān)決議后向深圳證券交易所提交以下文件：（一）董