友利控股對(duì)子公司的管理辦法

1、四川友利投資控股股份有限公司對(duì)子公司的管理辦法（2013年8月8日經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)）第一章一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)四川友利投資控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）控股子公司，特別是異地分子公司的有效管理和控制，確保子公司業(yè)務(wù)符合公司的總體戰(zhàn)略發(fā)展方向，有效控制子公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司資產(chǎn)安全和投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《

2、上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、國(guó)家五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其指引（以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條本辦法所稱控股子公司是指：公司直接持有的股權(quán)或股份占其注冊(cè)資本50%以上的子公司；公司間接持有的股權(quán)或股份占其注冊(cè)資本50%以上的子公司。本公司持股比例雖不足50%，但可以決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員或可以通過(guò)協(xié)議或其他安排對(duì)其進(jìn)行

3、實(shí)際控制的子公司以及公司下屬的分公司適用于本辦法。第三條公司各職能部門，公司委派至各子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。第四條子公司應(yīng)按照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格遵守《上市規(guī)則》、《內(nèi)部控制指引》等其他法律和行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，并根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和環(huán)境條件，制訂各自內(nèi)部管理制度相關(guān)實(shí)施細(xì)則。第二章二章公司治理治理及機(jī)構(gòu)職能職能第五條公司對(duì)子公司行使服務(wù)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核等職能，并依據(jù)整體制度規(guī)范的需要，有權(quán)督

4、促子公司依法建立和完善相應(yīng)的管理制度。第六條子公司應(yīng)依法設(shè)立股東會(huì)(或股東大會(huì)，以下亦同)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事，以下亦同），嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)完善自身的法人治理結(jié)構(gòu)，依法建立、健全“三會(huì)制度”及內(nèi)部控制制度，確保股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)合法、高效運(yùn)作和科學(xué)決策。第七條公司依照其所持有的股份份額，對(duì)各子公司享有如下權(quán)利：（一）獲得股利和其他形式的利益分配；16、履行法律法規(guī)，所在子公司《章程》賦予的其他職責(zé)。（三）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)：本

5、公司向子公司委派的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)進(jìn)入該子公司的管理層，在業(yè)務(wù)上，應(yīng)接受本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)（或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。以下亦同）的業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)并接受其監(jiān)督。公司向子公司委派的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)以下工作：1、依照其《章程》規(guī)定，協(xié)助該子公司總經(jīng)理工作，參與該子公司的日常決策和財(cái)務(wù)管理；2、貫徹執(zhí)行公司財(cái)務(wù)目標(biāo)、財(cái)務(wù)管理政策、財(cái)務(wù)管理制度；3、對(duì)所在子公司的投資經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督和控制；4、負(fù)責(zé)建立、健全所在子公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理規(guī)定和控制體系；5、對(duì)所

6、在子公司董事會(huì)或管理層違反法律法規(guī)、公司相關(guān)制度規(guī)定的情況依法進(jìn)行監(jiān)督、糾正，必要時(shí)有權(quán)將相關(guān)情況及時(shí)上報(bào)本公司；6、履行法律法規(guī)，所在子公司《章程》賦予的其他職責(zé)。第十條子公司做出董事會(huì)、股東會(huì)決議后，公司委派或推薦到子公司的董事，或參會(huì)的股東代表必須在2個(gè)工作日內(nèi)將經(jīng)到會(huì)董事簽字或各股東蓋章的相關(guān)會(huì)議決議、會(huì)議紀(jì)要報(bào)送本公司董事會(huì)秘書。如子公司做出的董事會(huì)、股東會(huì)決議可能涉及本公司重大利益，公司委派或推薦到子公司的董事或參會(huì)的股東代

7、表應(yīng)立即向本公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理報(bào)告。第十一條按本公司內(nèi)部控制制度規(guī)定和職能部門管理分工，公司職能部門對(duì)子公司履行以下主要管理及指導(dǎo)職能：（一）公司董事會(huì)辦公室在本公司董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)辦理涉及子公司的信息披露管理、內(nèi)幕信息及知情人員的登記管理等方面事務(wù)；（二）公司總經(jīng)理辦公室管理公司印鑒、證照的合規(guī)使用，負(fù)責(zé)辦理子公司重大事項(xiàng)信息上報(bào)，公司上（下）行文件審批、發(fā)放及對(duì)有關(guān)行政事務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)和管理。（三）公司審計(jì)部主要負(fù)責(zé)對(duì)子公司的定

8、期審計(jì)工作的專項(xiàng)審計(jì)；按照有關(guān)規(guī)定做好子公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員的離任審計(jì)工作；（四）公司財(cái)務(wù)中心依法行使財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)子公司執(zhí)行預(yù)算情況進(jìn)行管理、指導(dǎo)，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)信息收集和整理及會(huì)計(jì)報(bào)表合并，負(fù)責(zé)辦理子公司的對(duì)外擔(dān)?；蛳嗷?dān)保事項(xiàng)的報(bào)批，做好子公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)跟蹤與評(píng)價(jià)、指導(dǎo)；（五）公司人力資源部主要負(fù)責(zé)登記公司委派或推薦到子公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職情況和變動(dòng)管理；對(duì)子公司的中層以上管理人員的任免、薪酬方