天山股份信息披露管理辦法

1、新疆天山水泥股份有限公司信息披露管理辦法（經(jīng)公司第五屆董（經(jīng)公司第五屆董事會第十三次會議審議通十三次會議審議通過）1目的目的為加強(qiáng)新疆天山水泥股份有限公司（以下簡稱“本公司”）信息披露管理工作，確保正確履行信息披露義務(wù)，保護(hù)公司、股東和相關(guān)利益者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法規(guī)并結(jié)合本公司實(shí)際，特制定本辦法。2使用范圍范圍本公司信息披露義務(wù)人(控股股東和持股5％以上的股東、實(shí)際控制人、公司控股子公司、參股公司、公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高

2、級管理人員)及其對外信息披露行為。3職責(zé)權(quán)限權(quán)限3.1董事會負(fù)責(zé)公司信息披露工作，董事會辦公室具體負(fù)責(zé)公司對外信息披露事務(wù)；3.2公司各職能部門負(fù)責(zé)向董事會辦公室提供須披露事項(xiàng)；3.3控股子公司負(fù)責(zé)向董事會辦公室提供須披露事項(xiàng)；3.4持股5％以上股東、控股股東及實(shí)際控制人向公司告知須披露事項(xiàng)；3.5監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督公司信息披露工作。4引用文件文件《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）

3、、《深圳證券交易所上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《上市公司信息披露管理辦法》。5信息披露披露的基本原則原則6.1.2公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說明書。6.1.3證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。6.1.4上市公告書按照證券交易

4、所的規(guī)定編制，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。6.2定期報(bào)告6.2.1公司應(yīng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。6.2.2年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)符合公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》及中國證監(jiān)會、證券交易所有關(guān)年度報(bào)告的通知要求。6.2.3年度報(bào)告應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制完成并披露。6.2.4年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。6.2.5中期報(bào)告內(nèi)

5、容應(yīng)符合公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號《半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》及中國證監(jiān)會、證券交易所有關(guān)半年度報(bào)告的通知要求。6.2.6中期報(bào)告應(yīng)在每個會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制完成并披露。6.2.7公司中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)審計(jì)：6.2.7.1擬在下半年進(jìn)行利潤分配，公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；6.2.7.2擬在下半年申請發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資事宜；6.2.7.3中國證監(jiān)會或