我國(guó)政府證券監(jiān)管體制研究.pdf

1、近年來,我國(guó)證券市場(chǎng)得到快速發(fā)展,滬深兩市主板日益壯大,創(chuàng)業(yè)板正式建立,股指期貨也呼之欲出。經(jīng)歷2007-2009年全球金融危機(jī)后,我國(guó)經(jīng)濟(jì)得到快速的V型反轉(zhuǎn),目前滬深兩市市值突破20萬億,排名—度趕超日本,成為全球第二。證券市場(chǎng)越來越成為我國(guó)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不可或缺的部分,證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性直接關(guān)系到我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
　　 然而,作為整個(gè)市場(chǎng)體系的一部分,證券市場(chǎng)與普通商品市場(chǎng)一樣,也存在著信息不對(duì)稱,過度競(jìng)爭(zhēng)壟斷,經(jīng)濟(jì)

2、外部性等因素,這些因素的影響最終造成證券市場(chǎng)的失靈,使其不能自發(fā)地實(shí)現(xiàn)高效、平穩(wěn)、有序地運(yùn)行,它的諸多功能也不能完全實(shí)現(xiàn)。同時(shí),我國(guó)處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌、資本市場(chǎng)急劇擴(kuò)大、各種對(duì)比力量努力尋找平衡點(diǎn)的時(shí)期,市場(chǎng)中的各種問題和矛盾都比較突出,例如外圍全球性金融風(fēng)暴的沖擊、股權(quán)分置改革后的風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)資金違規(guī)操作、內(nèi)幕交易等等;因此,如何改革和強(qiáng)化對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管,提高證券市場(chǎng)的安全性和效率,保護(hù)投資者利益,建立起完善的證券監(jiān)管制度,成為我國(guó)

3、政府和金融界專家學(xué)者共同關(guān)注的話題。
　　 本文立足我國(guó)證券監(jiān)管體制目前的現(xiàn)狀,以我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展為研究基礎(chǔ),揭示我國(guó)證券監(jiān)管體制中存在的問題與缺陷。同時(shí)文中積極借鑒國(guó)外成熟市場(chǎng)監(jiān)管體制的發(fā)展經(jīng)驗(yàn),針對(duì)國(guó)外證券監(jiān)管體制,進(jìn)行系統(tǒng)的分析比較,從中尋求有助于完善我國(guó)證券監(jiān)管體制的建議和舉措。因此,如何從我國(guó)政府在監(jiān)管中的職責(zé)與功能,監(jiān)管主體的權(quán)責(zé)劃分、角色定位,加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)等多個(gè)方面提出完善我國(guó)監(jiān)管體制的措施,如何充分