我國(guó)證券監(jiān)管和解制度探究.pdf

1、現(xiàn)今我國(guó)的證券市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展到相對(duì)成熟穩(wěn)定的階段，具備了探討和構(gòu)建證券監(jiān)管和解制度的現(xiàn)實(shí)土壤，然而在我國(guó)尚未出臺(tái)《行政程序法》，同時(shí)《證券法》也未將該項(xiàng)制度列入其中的法律背景下，我們堅(jiān)信和解制度有其存在的空間和可能性。作為證券監(jiān)管方式的創(chuàng)新之舉，該制度的出現(xiàn)順應(yīng)了多元化糾紛解決的發(fā)展趨勢(shì)，屬于行政和解制度在專業(yè)領(lǐng)域的具體運(yùn)用。
　　本文從行政法的角度出發(fā)，結(jié)合行政和解的一般性理論基礎(chǔ)，對(duì)比國(guó)外在該項(xiàng)制度上的不同之處，深入探討目前證券

2、監(jiān)管領(lǐng)域的各方面條件，對(duì)我國(guó)構(gòu)建證券監(jiān)管和解制度提出了些許看法和意見，在結(jié)構(gòu)上主要分為四個(gè)部分:
　　第一部分簡(jiǎn)單介紹了證券監(jiān)管和解制度的內(nèi)涵，在分析了其與民事訴訟上和解制度以及本行業(yè)內(nèi)調(diào)解的區(qū)別，進(jìn)而闡述其具有的行政契約性質(zhì)。
　　第二部分為探討在我國(guó)建立證券監(jiān)管和解制度的必要性，結(jié)合證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一系列數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行剖析，以論證在我國(guó)建立該制度是有其現(xiàn)實(shí)需要的。進(jìn)一步探討了通過該制度的架構(gòu)，將給我國(guó)整個(gè)證券監(jiān)管

3、執(zhí)法和社會(huì)體系帶來重大的價(jià)值和作用。
　　第三部分為我國(guó)建立證券監(jiān)管和解制度的理論和實(shí)踐分析，理論分析主要是依托于協(xié)商民主理論、平衡論、善治理論、博弈論這四個(gè)方面;在行政復(fù)議，行政強(qiáng)制執(zhí)行和行政訴訟領(lǐng)域存在的和解狀況為證券監(jiān)管和解制度提供國(guó)內(nèi)實(shí)踐基礎(chǔ);而美國(guó)英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)所存在的不同證券監(jiān)管解制度，為證券監(jiān)管和解制度提供借鑒經(jīng)驗(yàn)。
　　第四部分為我國(guó)證券監(jiān)管和解制度的具體構(gòu)建。結(jié)合當(dāng)前國(guó)外的三種不同的立法模式和法規(guī)制定情