我國證券監(jiān)管模式創(chuàng)新法律問題研究.pdf

1、金融業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的核心,證券業(yè)是金融業(yè)重要的組成部分,對于市場的質(zhì)量而言,市場的監(jiān)管應(yīng)該是第一位的,同時(shí)也是最重要的,因此,可以說證券監(jiān)管是金融監(jiān)管的重要組成部分。證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)性在席卷全球的金融危機(jī)中展露無遺,對證券市場進(jìn)行有效監(jiān)管已成為各個國家都無法回避的事實(shí)問題。整個證券業(yè)的發(fā)展史就是一部不斷創(chuàng)新的歷史,證券監(jiān)管模式的演變也應(yīng)該是一個動態(tài)的過程,并與證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展相適應(yīng)。我國的證券監(jiān)管模式就經(jīng)歷了一個從多頭到統(tǒng)一,從分散到

2、集中的過程。證券市場發(fā)展的不同階段和格局決定了證券監(jiān)管模式的變遷及特征,也折射出其中特殊的政治、經(jīng)濟(jì)特色。隨著我國證券市場與國際市場的聯(lián)系越來越密切,要求其監(jiān)管模式也要與之相適應(yīng),趨向國際化,并不斷創(chuàng)新。
　　 我國目前采取的是以中國證監(jiān)會集中監(jiān)管為主,自律監(jiān)管為輔的證券監(jiān)管模式,是由2005年修訂的《證券法》確立的。該模式的確立克服了以往監(jiān)管模式存在的很多不足,具有一定的進(jìn)步性,但同時(shí)也存在著許多問題,諸多問題的存在折射到監(jiān)管

3、模式上來,反映的是模式的低效和滯后,嚴(yán)重阻礙了我國證券業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,危害到交易各方的利益。一個富有效率的證券監(jiān)管模式應(yīng)該是政府監(jiān)管和自律管理之間合理分工、協(xié)調(diào)配合的有機(jī)統(tǒng)一體,核心在于正確設(shè)定二者的位置,妥善處理二者的關(guān)系。
　　 中國證券市場在過去的十余年里取得了舉世矚目的巨大發(fā)展,但仍不能否認(rèn)我國的證券市場仍處在發(fā)展的初級階段,證券市場上存在的問題主要是因?yàn)楸O(jiān)管不力,從而導(dǎo)致證券市場混亂和不健全。文章通過對證券監(jiān)管及監(jiān)管模