無(wú)紙化證券監(jiān)管制度研究.pdf

1、資產(chǎn)證券交易市場(chǎng)在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代處于無(wú)紙化的虛擬環(huán)境中，在給證券市場(chǎng)帶來(lái)便捷和高效的同時(shí)，也因?yàn)槠浔旧砭W(wǎng)絡(luò)媒介的虛擬性，證券的上市發(fā)行和交易結(jié)算過(guò)程，又有可能出現(xiàn)內(nèi)幕交易、操作市場(chǎng)等惡劣情況出現(xiàn)，而在信息傳遞過(guò)程中，往往會(huì)有信息不對(duì)稱和信息披露不到位的情況發(fā)生，這樣就嚴(yán)重影響了無(wú)紙化證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。由于無(wú)紙化證券權(quán)益載體的特殊性，在證券交易實(shí)踐中不僅依據(jù)《公司法》、《證券法》和《票據(jù)法》等傳統(tǒng)證券規(guī)范，還要遵守電子商務(wù)的相關(guān)法律規(guī)定。

2、本文通過(guò)對(duì)證券業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)與理論的剖析和研究，希望對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管制度的完善起到一定的促進(jìn)作用。本文在寫(xiě)作過(guò)程中采用法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法、實(shí)證分析和比較分析法等展開(kāi)研究，為促進(jìn)我國(guó)無(wú)紙化證券市場(chǎng)的健康發(fā)展盡自己的一點(diǎn)微薄之力。
　　本課題在闡述無(wú)紙化證券監(jiān)管基本理論的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)美國(guó)、歐盟和國(guó)際證券監(jiān)管組織已有具體監(jiān)管制度進(jìn)行詳細(xì)分析，結(jié)合最近兩年間美國(guó)及歐洲聯(lián)盟在金融危機(jī)后進(jìn)行的新一輪金融監(jiān)管改革，把握其價(jià)值取向和改革動(dòng)向，從而建議轉(zhuǎn)變