新三板定向增發(fā)附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議

1、新三板定向增發(fā)：附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議新三板定向增發(fā)：附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于2016年9月2日于市簽署甲方：上海KWM科技股份有限公司法定代表人：地址：乙方：注冊(cè)號(hào)：執(zhí)行事務(wù)合伙人：注冊(cè)地址：鑒于：1.甲方為一家在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立、并于2016年5月25日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公眾公司（證券代碼：，證券簡(jiǎn)稱(chēng)：KWM）。甲方擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)定向發(fā)行不超過(guò)XXX萬(wàn)股（包括XXX萬(wàn)股

2、）人民幣普通股股票，募集資金額度不超過(guò)XXXX萬(wàn)元人民幣（包括XXXX萬(wàn)元人民幣）。2.乙方擬認(rèn)購(gòu)甲方本次發(fā)行的部分股票，甲方同意乙方作為本次發(fā)行特定對(duì)象之一，向乙方發(fā)行部分股票。基于上述情形，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)2.5限售安排：無(wú)限售安排。第三條第三條生效條件生效條件3.1雙方同意，本協(xié)議在經(jīng)甲、乙雙方法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字并加蓋

3、公章后，并滿(mǎn)足下列所有條件時(shí)生效：（1）甲方董事會(huì)及股東大會(huì)批準(zhǔn)本次發(fā)行股票；（2）甲方董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)甲方、乙方簽訂的本附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的議案。第四條第四條雙方的陳述與保證雙方的陳述與保證4.1甲方的陳述與保證：4.1.1甲方為合法設(shè)立且有效存續(xù)的股份有限公司，具有簽署及履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的合法主體資格，本協(xié)議系甲方真實(shí)的意思表示；4.1.2甲方簽署及履行本協(xié)議不會(huì)導(dǎo)致甲方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及甲方的《公司

4、章程》，也不存在與甲方既往已簽訂的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；4.1.3甲方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與乙方共同妥善處理本協(xié)議簽署及履行過(guò)程中的任何未盡事宜；4.1.4甲方保證按本協(xié)議約定承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由其承擔(dān)的相關(guān)稅項(xiàng)和費(fèi)用。4.2乙方的陳述與保證：4.2.1乙方具備簽署及履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的合法主體資格，本協(xié)議系乙方真實(shí)的意思表示，乙方已取得簽署及履行本協(xié)議所需的一切必要的授權(quán)及批