證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則

1、ⅩⅩ證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則（試行）ⅩⅩ證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則（試行）第一章第一章總則總則第一條為促進(jìn)公司證券經(jīng)紀(jì)人（以下簡稱經(jīng)紀(jì)人）業(yè)務(wù)持續(xù)、規(guī)范和健康發(fā)展，有效防范、控制和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略得以實(shí)現(xiàn)，并充分保護(hù)股東、公司、客戶、證券經(jīng)紀(jì)人的合法權(quán)益，特制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及其他相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)

2、定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況制定。第三條本細(xì)則所稱經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)紀(jì)人違規(guī)或不當(dāng)行為所導(dǎo)致的對證券投資者、對其本人、對公司、對社會造成損失的可能，以及公司對經(jīng)紀(jì)人管理缺陷導(dǎo)致的操作風(fēng)險(xiǎn)。第二章第二章證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則第四條經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：建立并完善經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理體系，健全經(jīng)紀(jì)人管理制度，通過有效的組織管理和信息監(jiān)控手段識別、評估、揭示、控制經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)，減少經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及風(fēng)險(xiǎn)造成的損

3、失。第五條經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理的原則：一、市場部是經(jīng)紀(jì)人歸口管理部門，負(fù)責(zé)建立經(jīng)紀(jì)人管理制度與業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到營銷管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評估、考核營業(yè)部層級的經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理；負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，受理客戶對經(jīng)紀(jì)人的投訴，牽頭處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。二、交易運(yùn)行部負(fù)責(zé)制定和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，對經(jīng)紀(jì)人違反交易運(yùn)行規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，對經(jīng)紀(jì)人制度中

4、有關(guān)交易運(yùn)行的控制流程進(jìn)行審核，協(xié)助處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等。三、風(fēng)險(xiǎn)管理部審核經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理制度，監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理工作，通過監(jiān)控系統(tǒng)對高級別監(jiān)控閥值的經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)監(jiān)控點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，協(xié)調(diào)處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。四、法律合規(guī)部根據(jù)國家法律法規(guī)、公司相關(guān)制度，對經(jīng)紀(jì)人管理重大事宜出具合規(guī)審核意見，并對經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。五、稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督和評價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理體系的健全性、合理性、有效性，針對風(fēng)險(xiǎn)管理缺陷提出改進(jìn)建議，持續(xù)監(jiān)督、