2023年全國(guó)碩士研究生考試考研英語(yǔ)一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁(yè)
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1、第 1 頁(yè) 共 2 頁(yè)關(guān)于成立 XX 分公司(營(yíng)業(yè)部)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決議為促進(jìn)和規(guī)范營(yíng)業(yè)部的反洗錢(含反恐怖融資,下同)工作,提高分公司(營(yíng)業(yè)部)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)的能力,維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序和金融安全,保障客戶及分公司(營(yíng)業(yè)部)的合法權(quán)益,根據(jù)反洗錢法律法規(guī)以及《太平洋證券股份有限公司反洗錢內(nèi)部控制管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,成立分公司(營(yíng)業(yè)部)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。分公司(營(yíng)業(yè)部)建立由分公司(營(yíng)業(yè)部)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的

2、反洗錢內(nèi)部控制體系。分公司(營(yíng)業(yè)部)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組總體負(fù)責(zé)管理、指導(dǎo)、監(jiān)督本機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成情況: 反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成情況:姓名 姓名 崗位 崗位 聯(lián)系方式 聯(lián)系方式 郵箱 郵箱反洗錢小組組長(zhǎng)分公司(營(yíng)業(yè)部)負(fù)責(zé)人組員反洗錢專員組員組員反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括以下內(nèi)容:(一)根據(jù)公司有關(guān)反洗錢內(nèi)部控制制度,組織制定分公司(營(yíng)業(yè)部)的反洗錢內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程等;(二)協(xié)調(diào)分公司(營(yíng)業(yè)部)相關(guān)部門或

3、人員對(duì)反洗錢工作提供技術(shù)支持與保障,督促分公司(營(yíng)業(yè)部)相關(guān)部門及人員報(bào)送大額和可疑交易數(shù)據(jù);第 2 頁(yè) 共 2 頁(yè)(三)協(xié)調(diào)分公司(營(yíng)業(yè)部)相關(guān)部門配合國(guó)家有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌洗錢活動(dòng)所進(jìn)行的調(diào)查工作;(四) 實(shí)施或者配合實(shí)施反洗錢審計(jì)、檢查或自評(píng)工作,定期向總部直屬管理部門通報(bào)反洗錢工作開(kāi)展情況;(五) 組織或督導(dǎo)開(kāi)展反洗錢法律法規(guī)和有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)和宣傳工作;(六)組織、協(xié)調(diào)分公司(營(yíng)業(yè)部)相關(guān)部門根據(jù)法律法規(guī)以及營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度的

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