關于成立xx分公司(營業(yè)部)反洗錢領導小組的決議

1、第 1 頁 共 2 頁關于成立 XX 分公司（營業(yè)部）反洗錢工作領導小組的決議為促進和規(guī)范營業(yè)部的反洗錢（含反恐怖融資，下同）工作，提高分公司（營業(yè)部）防范洗錢風險的能力，維護國家經(jīng)濟秩序和金融安全，保障客戶及分公司（營業(yè)部）的合法權益，根據(jù)反洗錢法律法規(guī)以及《太平洋證券股份有限公司反洗錢內部控制管理辦法》的有關規(guī)定，成立分公司（營業(yè)部）反洗錢工作領導小組。分公司（營業(yè)部）建立由分公司（營業(yè)部）反洗錢工作領導小組領導、全面覆蓋各項業(yè)務的

2、反洗錢內部控制體系。分公司（營業(yè)部）反洗錢工作領導小組總體負責管理、指導、監(jiān)督本機構的反洗錢工作。反洗錢工作領導小組組成情況： 反洗錢工作領導小組組成情況：姓名 姓名 崗位 崗位 聯(lián)系方式 聯(lián)系方式 郵箱 郵箱反洗錢小組組長分公司（營業(yè)部）負責人組員反洗錢專員組員組員反洗錢工作領導小組主要職能包括以下內容：(一)根據(jù)公司有關反洗錢內部控制制度，組織制定分公司（營業(yè)部）的反洗錢內部控制制度、操作規(guī)程等；(二)協(xié)調分公司（營業(yè)部）相關部門或

3、人員對反洗錢工作提供技術支持與保障，督促分公司（營業(yè)部）相關部門及人員報送大額和可疑交易數(shù)據(jù)；第 2 頁 共 2 頁(三)協(xié)調分公司（營業(yè)部）相關部門配合國家有關執(zhí)法機關對涉嫌洗錢活動所進行的調查工作；(四) 實施或者配合實施反洗錢審計、檢查或自評工作，定期向總部直屬管理部門通報反洗錢工作開展情況；(五) 組織或督導開展反洗錢法律法規(guī)和有關知識的培訓和宣傳工作；(六)組織、協(xié)調分公司（營業(yè)部）相關部門根據(jù)法律法規(guī)以及營業(yè)部內部控制制度的