有關(guān)券商投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的調(diào)研

1、有關(guān)券商投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的調(diào)研 有關(guān)券商投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的調(diào)研一、調(diào)研目的： 一、調(diào)研目的：1、 了解券商投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況；2、 了解投資者對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)的認(rèn)知程度和接受程度。二、調(diào)研方案： 二、調(diào)研方案：1、 調(diào)查對(duì)象 調(diào)查對(duì)象A、券商地區(qū)分部負(fù)責(zé)人或營(yíng)業(yè)部（市場(chǎng)部、咨詢部）負(fù)責(zé)人；B、投資者；C、證券投資顧問(wèn)。未開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部可不做此項(xiàng)調(diào)查。2、 調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容重點(diǎn) 調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容重點(diǎn)A 卷：面向券商地區(qū)分部負(fù)責(zé)

2、人或營(yíng)業(yè)部（市場(chǎng)部）負(fù)責(zé)人的調(diào)查調(diào)查券商投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況、規(guī)劃、重點(diǎn)問(wèn)題等，每家券商或營(yíng)業(yè)部只需要完成一份調(diào)查問(wèn)卷。B 卷：面向投資者的調(diào)查調(diào)查投資者的基本情況、客戶對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)的認(rèn)知程度、接受程度以及使用情況等。每家營(yíng)業(yè)部抽取 20 個(gè)左右的客戶進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查；接受調(diào)查的現(xiàn)場(chǎng)交易客戶與非現(xiàn)場(chǎng)交易客戶的數(shù)量比例掌握在 2:8 左右；已開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的公司或營(yíng)業(yè)部，使用投資顧問(wèn)服務(wù)的客戶調(diào)查數(shù)量盡量保證在 2 人以上，越多越好。B

3、 卷統(tǒng)計(jì)表：把 B 卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行匯總。C 卷：面向證券投資顧問(wèn)的調(diào)查調(diào)查證券投資顧問(wèn)的基本情況、業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題等，每家券商可提供 2-5 人的調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果。3、 調(diào)查方式 調(diào)查方式（1）不記名問(wèn)卷調(diào)查，針對(duì) A、B、C 三類調(diào)查對(duì)象制定三份不同的調(diào)查問(wèn)卷；（2）調(diào)查問(wèn)卷可采取紙質(zhì)和電子件兩種，盡量采取電子件形式，便于匯總與保存；（3）對(duì)投資者的調(diào)查，每個(gè)營(yíng)業(yè)部可安排 10 個(gè)左右的投資顧問(wèn)或者客戶經(jīng)理，由他們每個(gè)人完成對(duì) 2 個(gè)投資

4、者的調(diào)查。4、調(diào)查結(jié)果反饋以及反饋時(shí)間 、調(diào)查結(jié)果反饋以及反饋時(shí)間每家營(yíng)業(yè)部需要在 2011 年 1 月 28 日前 日前進(jìn)行反饋，反饋的材料（最好為電子文檔）包括：一份 A 卷、一份 B 卷統(tǒng)計(jì)表和 2-5 份 C 卷（未開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部不反饋 C卷） 。三、特別聲明 三、特別聲明1、此項(xiàng)調(diào)查僅用于研究目的；2、調(diào)查報(bào)告以及與之相關(guān)的研究結(jié)果不會(huì)出現(xiàn)接受調(diào)查的券商、營(yíng)業(yè)部以及投資者的真實(shí)名稱和姓名；3、調(diào)查報(bào)告會(huì)提供給接受調(diào)查

5、的券商和營(yíng)業(yè)部共享，作為對(duì)大家參與此項(xiàng)活動(dòng)的回報(bào)。A 卷重要提示：（1）用于對(duì)券商地區(qū)分部負(fù)責(zé)人或營(yíng)業(yè)部（市場(chǎng)部）負(fù)責(zé)人的調(diào)查；（2）每家公司只需要做一份調(diào)查問(wèn)卷；（3）采取不記名（填寫者的姓名）調(diào)查；（4）未開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的公司可不回答問(wèn)題 5、8、9、10、11、12、15 和l． 無(wú)以上服務(wù)。8、 除提供股票基金投資顧問(wèn)服務(wù)外，公司的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)還提供什么類型的理財(cái)服務(wù)？ 除提供股票基金投資顧問(wèn)服務(wù)外，公司的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)還提供什

6、么類型的理財(cái)服務(wù)？a. 養(yǎng)老金規(guī)劃；b. 教育基金規(guī)劃；c. 房地產(chǎn)投資規(guī)劃；d. 一般性理財(cái)服務(wù)；e. 其它類型理財(cái)服務(wù)（可以在后面下劃線上方列出來(lái)） ；_________________________________f. 無(wú)以上服務(wù)。9、 對(duì)享受投資顧問(wèn)服務(wù)的客戶設(shè)置了什么準(zhǔn)入門檻？ 對(duì)享受投資顧問(wèn)服務(wù)的客戶設(shè)置了什么準(zhǔn)入門檻？a. 沒(méi)設(shè)置門檻；b. 僅要求客戶資產(chǎn)必須達(dá)到一定規(guī)模；c. 僅要求傭金貢獻(xiàn)須達(dá)到一定規(guī)模；d. 客戶資

7、產(chǎn)和傭金貢獻(xiàn)都必須達(dá)到一定規(guī)模。10、 投資顧問(wèn)服務(wù)的收費(fèi)方式 投資顧問(wèn)服務(wù)的收費(fèi)方式a. 還沒(méi)有開(kāi)始收費(fèi)；b. 按交易量收費(fèi)，上調(diào)交易手續(xù)費(fèi)費(fèi)率（比如調(diào)到 0.3%） ；c. 按客戶資產(chǎn)比例收取費(fèi)用；d. 固定收費(fèi)（比如一年固定交 10000 元） ；e. 其它收費(fèi)方式（可以在后面下劃線上方列出來(lái)） 。_________________________________11、 對(duì)投資顧問(wèn)的任職資格要求 對(duì)投資顧問(wèn)的任職資格要求a. 獲得

8、證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的注冊(cè)投資顧問(wèn)資格；b. 大專學(xué)歷以上；c. 其它要求（可以在后面下劃線上方列出來(lái)） 。_________________________________12、 投資顧問(wèn)的獎(jiǎng)金（收入中除基本工資部分）的決定因素 投資顧問(wèn)的獎(jiǎng)金（收入中除基本工資部分）的決定因素a. 個(gè)人績(jī)效；b. 投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)績(jī)效；c. 營(yíng)業(yè)部績(jī)效；d. 公司績(jī)效。e. 其它因素（可以在后面下劃線上方列出來(lái)） 。______________________

9、___________13、 有關(guān)投資者知識(shí)以及投資者教育 有關(guān)投資者知識(shí)以及投資者教育a. 投資者的金融知識(shí)十分缺乏；b. 投資者對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)缺乏認(rèn)識(shí)；c. 投資者教育很重要，公司提供了很多條件來(lái)幫助投資者學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)；d. 投資者教育不重要，公司只需要把客戶的理財(cái)幫助做好就夠了；e. 其它看法（可以在后面下劃線上方列出來(lái)） 。_________________________________14、 對(duì)投資顧問(wèn)以及其他客服人員的培訓(xùn)