中國(guó)構(gòu)建和實(shí)施排污權(quán)交易制度研究.pdf

1、本論文的研究?jī)?nèi)容構(gòu)筑在兩大基點(diǎn)之上。 其一，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度變遷理論和制度演化博弈理論等為主要理論依據(jù)，從制度移植的角度分析我國(guó)建立排污權(quán)交易制度問題。本論文提出，一方面，要根據(jù)我國(guó)的國(guó)情特點(diǎn)對(duì)欲移植的制度作科學(xué)合理的選擇，并適當(dāng)加以修改和調(diào)整；另一方面，則要對(duì)我國(guó)本土文化和社會(huì)環(huán)境中那些不適應(yīng)移植制度要求的落后因素加以革除，提高二者的相互適應(yīng)性，使移植進(jìn)來(lái)的制度能夠落地生根，發(fā)育成為適應(yīng)我國(guó)需要的排污權(quán)交易制度，成為推動(dòng)

2、治污減排的強(qiáng)力工具。 其二，系統(tǒng)完整地揭示和論述了我國(guó)將要建立的排污權(quán)交易制度的框架結(jié)構(gòu)和具體內(nèi)容。論文設(shè)計(jì)了排污權(quán)交易制度的結(jié)構(gòu)圖形，并據(jù)此對(duì)該制度各個(gè)主要組成部分的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、各部分之間的聯(lián)系和運(yùn)行機(jī)制，建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)等作系統(tǒng)而具體的分析，并且提出推進(jìn)排污權(quán)交易制度建設(shè)的路徑、措施和對(duì)策。 全文共分八章： 緒論：從論文選題的背景引出本文的寫作目的和意義、論文的基本思路、框架結(jié)構(gòu)和研究方法，以及相關(guān)概念的界定和

3、必要的說(shuō)明。 第一章：國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)述及將本論文應(yīng)用較多、較為重要的理論作了一個(gè)綜述。論文涉及的主要理論包括制度變遷理論和制度演化博弈理論、外部性理論、交易費(fèi)用理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、尋租理論及博弈理論，并就這些理論在本文中的應(yīng)用進(jìn)行了說(shuō)明。 第二章：排污權(quán)交易制度的結(jié)構(gòu)與基本特征分析。本章研究了排污權(quán)交易制度產(chǎn)生的社會(huì)背景及軌跡、排污權(quán)交易制度的結(jié)構(gòu)與特性及理論模型等內(nèi)容。主要目的在兩方面，其一是對(duì)排污權(quán)交易制度有清晰

4、的認(rèn)識(shí)和理論深化，其二是為我國(guó)構(gòu)建排污權(quán)交易制度找到切入點(diǎn)。 第三章：確定排污權(quán)總量的原則、方法及數(shù)學(xué)模型。本章在研究確定排污權(quán)總量的基本原則、方法及建立相關(guān)數(shù)學(xué)模型的基礎(chǔ)上，特別針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)際，提出了確定我國(guó)排污權(quán)總量及向各省市區(qū)分配初始額度時(shí)的總體思路和基本方法。 第四章：排污權(quán)初始分配的方法。本章研究了排污權(quán)初始分配可供選擇的幾種方法，重點(diǎn)研究了我國(guó)排污權(quán)初始分配的方式抉擇，提出了我國(guó)現(xiàn)階段適宜采用免費(fèi)分配與

5、有償分配相結(jié)合的基本主張。 第五章：排污權(quán)交易市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、運(yùn)作與管理。本章以排污權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)成為起點(diǎn)，分析了排污權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)作程序和內(nèi)在機(jī)制，重點(diǎn)研究了如何防范排污權(quán)市場(chǎng)失靈和加強(qiáng)市場(chǎng)管理，并提出了對(duì)策措施。 第六章：排污權(quán)交易的法律保護(hù)與監(jiān)管制度建設(shè)。本章從排污權(quán)交易監(jiān)管的理論基礎(chǔ)出發(fā)，圍繞我國(guó)排污權(quán)交易法律及監(jiān)管制度的現(xiàn)狀與缺陷，提出了加強(qiáng)法律保護(hù)和監(jiān)管制度的對(duì)策。 第七章：我國(guó)建立排污權(quán)交易制度的路徑、重點(diǎn)

6、、障礙和難點(diǎn)及可行性分析。本章提出了我國(guó)建立排污權(quán)交易制度的路徑和步驟，分析了我國(guó)建立排污權(quán)交易制度的重點(diǎn)、障礙和難點(diǎn)，并得出了我國(guó)已具備建立排污權(quán)交易制度的可行性的結(jié)論。 第八章：結(jié)論與政策建議。本章結(jié)合上述各章的研究，總結(jié)了全文的主要觀點(diǎn)，并提出了構(gòu)建我國(guó)排污權(quán)交易制度及運(yùn)行機(jī)制的政策建議，以及今后繼續(xù)研究的設(shè)想。 論文提出了以下創(chuàng)新性的觀點(diǎn)： 1、論文根據(jù)排污權(quán)是國(guó)家對(duì)環(huán)境公有資源進(jìn)行界定而形成的非實(shí)體財(cái)產(chǎn)

7、性外生權(quán)利性質(zhì)，排污權(quán)交易制度供給具有公共產(chǎn)品性質(zhì)這兩個(gè)基本特點(diǎn)，依據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度變遷理論和制度演化博弈理論等，提出我國(guó)建立排污權(quán)交易制度，只能由中央政府組織實(shí)施，而且應(yīng)以排污權(quán)產(chǎn)權(quán)的初始界定為起點(diǎn)和基礎(chǔ)的基本理論觀點(diǎn)。 論文認(rèn)為，與其它以實(shí)體資產(chǎn)為依托的產(chǎn)權(quán)不同，排污權(quán)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家基于保護(hù)環(huán)境的目的，通過確定總量和分配初始權(quán)利等行政手段建立并界定的權(quán)利，具有明顯的非實(shí)體財(cái)產(chǎn)性外生權(quán)利性質(zhì)。制度變遷理論認(rèn)為，界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的

8、職能只能由國(guó)家承擔(dān)并完成，對(duì)我國(guó)這樣一個(gè)多省區(qū)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，界定和實(shí)施排污權(quán)產(chǎn)權(quán)的職能，只能由中央政府承擔(dān)并完成。建立排污權(quán)交易制度，是一種著眼于提高全社會(huì)環(huán)境福利水平的制度供給，具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，私人不愿意也無(wú)能力承擔(dān)和完成，只有中央政府才有責(zé)任和能力組織實(shí)施。論文同時(shí)指出，科斯定理認(rèn)為，當(dāng)交易費(fèi)用不為零時(shí)，資源配置狀況優(yōu)劣和經(jīng)濟(jì)效率的高低，就與產(chǎn)權(quán)的初始界定狀況高度相關(guān)。因此，科學(xué)合理地確定全國(guó)排污總量，并對(duì)它予以界定，把它公平合理地

9、分配落實(shí)到企業(yè)等經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織中去，是構(gòu)建我國(guó)排污權(quán)交易制度的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)和排污權(quán)交易活動(dòng)的起點(diǎn)。 2、論文具體設(shè)計(jì)出了我國(guó)排污權(quán)交易制度的框架結(jié)構(gòu)和基本內(nèi)容。論文認(rèn)為，我國(guó)排污權(quán)交易制度應(yīng)當(dāng)由確定排污權(quán)總量的規(guī)則、排污權(quán)初始分配的規(guī)則、排污權(quán)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交易規(guī)則、以及排污權(quán)市場(chǎng)管理規(guī)則等四大部分組成。前一項(xiàng)規(guī)則與后一項(xiàng)規(guī)則之間有繼起性和關(guān)聯(lián)性，每一項(xiàng)大的規(guī)則又由若干子規(guī)則組成。 我國(guó)排污權(quán)交易制度的各組成部分，彼此聯(lián)

10、系緊密，具有繼起性特征。界定排污權(quán)種類規(guī)則是前提，同時(shí)它又是排污權(quán)交易的客體，其核心是對(duì)環(huán)境資源進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，這也是把污染物的外部性內(nèi)部化的第一步；初始分配把排污權(quán)量化分配給經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織，使之成為“私人產(chǎn)權(quán)”能夠在市場(chǎng)中交易，因此，初始分配的公平性和有效性是排污權(quán)交易制度順利推行的基礎(chǔ)；二級(jí)市場(chǎng)是排污權(quán)交易的場(chǎng)所，是實(shí)現(xiàn)排污權(quán)優(yōu)化配置的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，故而建立健全市場(chǎng)規(guī)則與秩序，降低交易成本，吸引更多企業(yè)參與排污權(quán)交易，才能實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)手段治理

11、污染的目的。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)是市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用不可或缺的必要條件，因此，加強(qiáng)法律保護(hù)是排污權(quán)交易制度建設(shè)的重要內(nèi)容。 3、提出了我國(guó)建立和實(shí)施排污權(quán)交易制度的基本路徑、重點(diǎn)、難點(diǎn)和相關(guān)政策建議。 論文認(rèn)為，我國(guó)建立排污權(quán)交易的基本路徑是：第一步，由全國(guó)人大常委會(huì)立法確認(rèn)環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度，修改完善法律，體現(xiàn)“總量控制”的環(huán)境治理意圖，從法律上確立我國(guó)的環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度；第二步，在國(guó)家層面確定我國(guó)某類污

12、染物的排污權(quán)總量并對(duì)各省市區(qū)進(jìn)行初始分配，隨后各省市區(qū)對(duì)排污企業(yè)進(jìn)行初始分配；第三步，建立排污權(quán)產(chǎn)權(quán)有效轉(zhuǎn)讓的二級(jí)市場(chǎng)；第四步，建立健全全方位、有效的、立體型的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)體系。 論文認(rèn)為，我國(guó)建立排污權(quán)交易的重點(diǎn)是：解決排污權(quán)產(chǎn)權(quán)的法律缺失問題，科學(xué)合理地確定全國(guó)的排污權(quán)總量，公平合理地界定和分配初始排污權(quán)，公開、公平、公正地開展排污權(quán)交易，嚴(yán)格實(shí)行市場(chǎng)監(jiān)管。難點(diǎn)是：確定排污權(quán)總量時(shí)，如何兼顧提高環(huán)境保護(hù)質(zhì)量和加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展兩方

13、面的要求；界定和分配初始排污權(quán)時(shí)，如何在綜合考慮各省區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，和它們所處的環(huán)境區(qū)位，以及企業(yè)的實(shí)際情況，并且通過防范設(shè)租——尋租行為的干擾，使排污權(quán)初始分配的結(jié)果真正實(shí)現(xiàn)公平合理；如何防范弄虛作假，確保企業(yè)投放到市場(chǎng)中進(jìn)行交易的節(jié)余排污量的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。 論文就我國(guó)構(gòu)建排污權(quán)交易制度，提出了以下政策建議和對(duì)策措施：培育國(guó)民的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)排污權(quán)制度的社會(huì)監(jiān)督；構(gòu)造誠(chéng)信社會(huì)環(huán)境，提高建立和實(shí)施排污權(quán)交易制度的效率

14、；建立健全相關(guān)法律條文，為建立排污權(quán)交易制度提供充足的法律依據(jù)；加強(qiáng)對(duì)排污權(quán)初始分配中設(shè)租——尋租行為的治理；在二級(jí)市場(chǎng)交易中積極采取措施解決排污權(quán)交易市場(chǎng)失靈問題；加強(qiáng)排污權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)，改變環(huán)保部門的相對(duì)弱勢(shì)地位以增大環(huán)保部門執(zhí)法力度；改革環(huán)境成本的計(jì)算方法，在新的《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中明確將各種外部環(huán)境成本轉(zhuǎn)化為內(nèi)部成本，激勵(lì)企業(yè)參與排污權(quán)交易；在運(yùn)用排污權(quán)交易制度治理環(huán)境時(shí)輔之以其他相關(guān)措施。 4、論文提出了一些獨(dú)立見解。

15、 (1)提出并論證了排污權(quán)的非實(shí)體財(cái)產(chǎn)性外生產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。排污權(quán)是國(guó)家基于保護(hù)環(huán)境的目的，通過確定總量和分配初始權(quán)利等行政手段對(duì)環(huán)境這一公有資源作界定并分配而形成的產(chǎn)權(quán)。 (2)基于我國(guó)幅員遼闊，處于東中西部三大經(jīng)濟(jì)地帶的省市區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平有較大差距和環(huán)境區(qū)位特征明顯這一國(guó)情特點(diǎn)，論文提出了全國(guó)排污總量的確定和對(duì)各省市區(qū)排污量的初始分配，只能由中央政府實(shí)施的觀點(diǎn)，并用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行了證明。論文通過對(duì)排污權(quán)初始分配方法的分析，

16、明確提出了現(xiàn)階段我國(guó)排污權(quán)初始分配應(yīng)采用免費(fèi)分配與有償分配相結(jié)合的方式，并給出了具體模型。 (3)針對(duì)企業(yè)缺乏自我約束其環(huán)境行為的內(nèi)在動(dòng)因，為了驅(qū)動(dòng)企業(yè)參與排污權(quán)交易，必須改革環(huán)境成本的計(jì)算方法，設(shè)計(jì)一套行之有效的制度，將企業(yè)排污的成本完全內(nèi)部化。 (4)投機(jī)商的積極參與可增大排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易活躍程度，提高排污權(quán)交易市場(chǎng)的定價(jià)效率。但是在市場(chǎng)發(fā)育初期階段，監(jiān)管制度不健全時(shí)，應(yīng)暫不允許投機(jī)商參加交易，以防止市場(chǎng)混亂。待市

17、場(chǎng)發(fā)育趨于成熟后，在嚴(yán)密的監(jiān)管下，可以允許投機(jī)商參與排污權(quán)交易，但要防止惡意炒作和投機(jī)交易過度。 (5)通過建立模型，研究了排污權(quán)的內(nèi)在價(jià)值的確定問題。論文認(rèn)為，在排污權(quán)市場(chǎng)價(jià)格的形成方面，可以利用影子價(jià)格、拍賣、機(jī)會(huì)成本(治污費(fèi)用)等多種方法發(fā)現(xiàn)價(jià)格，然后綜合各種因素，由代表政府的監(jiān)管部門制定出一個(gè)指導(dǎo)價(jià)格，各參與企業(yè)也可據(jù)此作為買賣依據(jù)。 由于排污權(quán)交易制度在我國(guó)尚屬新生事物，因此本文的研究具有探索性，加之資料有限、