期貨市場風(fēng)險及控制制度的完善.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、本文通過對中國期貨市場十多年的發(fā)展情況進(jìn)行回顧和總結(jié),試圖揭示期貨市場風(fēng)險隨著市場體系的發(fā)展逐漸演化,同時風(fēng)險控制制度的完善始終貫穿于這一過程。資金安全風(fēng)險、交易風(fēng)險、交割風(fēng)險和政策風(fēng)險在不同的發(fā)展階段呈現(xiàn)出不同的特點,總體而言,可預(yù)見性風(fēng)險逐漸降低,不可預(yù)見性風(fēng)險成為市場的主要風(fēng)險。在"公開、公平、公正"的原則下,中國期貨市場的風(fēng)險控制制度在借鑒國外成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上逐漸完善,在較短的時間內(nèi)已經(jīng)初步建立以政府監(jiān)管、行業(yè)自律管理、交易所一

2、線監(jiān)管為主要組成部分的完整的監(jiān)管體系,管理制度和管理模式日趨規(guī)范。但是,與國外經(jīng)過一百多年發(fā)展所形成的比較成熟的風(fēng)險管理制度相比,我們還有一段很長的路走。作為期貨市場管理的核心,風(fēng)險控制制度必須與國際接軌,并符合中國市場的特點。監(jiān)管部門要繼續(xù)整頓現(xiàn)有的期貨經(jīng)紀(jì)公司,促進(jìn)市場的整合,并加大對違規(guī)行為的查處和懲罰力度;期貨交易所要進(jìn)一步完善各類風(fēng)險控制制度,規(guī)范交易和交割等各個環(huán)節(jié);期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)繼續(xù)完善自身的各項管理制度,增強(qiáng)實力,提高從

3、業(yè)人員素質(zhì),在規(guī)范中發(fā)展,在發(fā)展中規(guī)范。 論文共分五部分:第一部分簡要闡述了期貨的基本理論和中國期貨市場發(fā)展的情況;第二部分?jǐn)⑹隽似谪浭袌鲲L(fēng)險的成因、類型及表現(xiàn)形式并對一些重大的風(fēng)險事件進(jìn)行了敘述和分析;第三部分是對中國期貨市場的風(fēng)險監(jiān)管體系及市場主體的自我管理的描述;第四部分是國際期貨市場風(fēng)險管理發(fā)展情況,主要包括風(fēng)險監(jiān)管體系的演變歷程、框架、比較和借鑒:在此基礎(chǔ)上,第五部分重點對中國現(xiàn)行的風(fēng)險監(jiān)控體系的缺陷進(jìn)行分析并對其進(jìn)一

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