論專利侵權(quán)判定中的等同原則——以美國(guó)的司法實(shí)踐為借鑒.pdf

1、等同原則是一個(gè)平衡器，平衡著專利權(quán)人和公眾之間此增彼減的利益關(guān)系。 等同原則是專利侵權(quán)判定中的核心內(nèi)容，沒有等同原則的專利侵權(quán)判斷是不可想象的。然而，等同原則天生具有的不確定性和主觀性讓等同原則的適用并不容易。適用等同原則，對(duì)于判斷者的素質(zhì)要求極高，不但要有理解復(fù)雜專業(yè)技術(shù)難題的能力，而且由于等同原則賦予判斷者極大的自由裁量權(quán)，判斷者還應(yīng)獨(dú)具慧眼，具有深厚的社會(huì)洞察力，以及協(xié)調(diào)和平衡各方利益的能力。 等同原則與生俱來的這

2、些特征決定了等同原則理論的發(fā)展絕不會(huì)一帆風(fēng)順，更不可能一蹴而就。 等同原則在美國(guó)的發(fā)展已經(jīng)有近兩百多年的歷史了，然而，美國(guó)法院對(duì)等同原則始終持謹(jǐn)慎態(tài)度，每一個(gè)等同理論的誕生都是對(duì)無數(shù)案例的總結(jié)和提煉的結(jié)果。美國(guó)聯(lián)邦巡回法院的設(shè)立和美國(guó)最高法院對(duì)等同理論的適時(shí)總結(jié)與澄清，對(duì)等同原則的發(fā)展起了極大的促進(jìn)作用。美國(guó)法院已經(jīng)建立起了相對(duì)成熟的等同理論，這一理論的內(nèi)容主要包括如下一些標(biāo)準(zhǔn)和原則：等同的判斷標(biāo)準(zhǔn)，包括“方式一功能一效果”判斷

3、標(biāo)準(zhǔn)、“非實(shí)質(zhì)性差別”判斷標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)等同原則適用的限制原則，包括禁止反悔原則、現(xiàn)有技術(shù)抗辯、全部技術(shù)特征原則、捐獻(xiàn)原則等。 我國(guó)實(shí)行專利制度至今只有二十幾年，等同原則在我國(guó)立法上幾乎還是空白。然而正如前文所言，沒有等同原則的專利侵權(quán)判斷是不可想象的，因此在司法實(shí)踐中，我國(guó)法院在進(jìn)行侵權(quán)判斷時(shí)，往往以我國(guó)民法中有關(guān)公平、誠(chéng)實(shí)信用等原則為理論依托，借鑒國(guó)外的相關(guān)理論和實(shí)踐作出裁決。 為了改變立法滯后的局面， 2001年6月23

4、日，最高人民法院頒布了《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》，該《規(guī)定》第十七條第一次定義了等同原則，并參考美國(guó)的判定標(biāo)準(zhǔn)，提出了判定等同原則的標(biāo)準(zhǔn)。這無疑是一個(gè)破冰之舉。然而，遺憾的是，有關(guān)等同原則的規(guī)定也就僅此而已，沒有其他更詳細(xì)的規(guī)定，也沒有其他相關(guān)限制原則。 本文通過對(duì)中美兩國(guó)法院適用等同原則的比較，提出了我國(guó)應(yīng)該如何適用等同原則的建議，同時(shí)建立專利侵權(quán)的判斷模型，以期讓專利侵權(quán)判斷更加直觀，減少專利侵權(quán)判斷過程

5、中適用等同原則的不確定性和主觀性。 為此，本文以四章的篇幅展開論述： 第一章首先對(duì)等同原則作一個(gè)簡(jiǎn)要概述。通過這一章，筆者介紹了等同原則的含義、專利侵權(quán)的判斷方法及步驟、以及確定專利權(quán)的保護(hù)范圍--權(quán)利要求解釋。 第二章全面介紹美國(guó)法院在司法實(shí)踐中如何適用等同原則。在這一章里，筆者通過美國(guó)最高法院的四個(gè)著名案例勾畫出等同原則在美國(guó)的產(chǎn)生和發(fā)展脈絡(luò)，接著介紹等同理論中幾個(gè)最重要的標(biāo)準(zhǔn)和原則：“方式-功能-效果”判斷

6、標(biāo)準(zhǔn)、全面技術(shù)特征原則、禁止反悔原則、現(xiàn)有技術(shù)抗辯和捐獻(xiàn)原則。 第三章介紹等同原則在中國(guó)法院的適用。在中國(guó)法院司法實(shí)踐中，適用過的等同理論主要有等同的判斷標(biāo)準(zhǔn)、禁止反悔原則和現(xiàn)有技術(shù)抗辯以及現(xiàn)在基本被廢除的多余指定原則。 第四章是在前三章介紹的基礎(chǔ)上，比較中美兩國(guó)司法實(shí)踐中等同原則的適用，然后在我國(guó)如何適用等同原則的問題上提出筆者自己的觀點(diǎn)。 最后，在結(jié)束語(yǔ)部分，筆者綜合全篇，建立了用于專利侵權(quán)的判斷模型，擬通過