對(duì)我國證券民事訴訟相關(guān)問題的探討——以“東方電子虛假陳述案”為例.pdf

1、證券市場是資本市場的重要組成部分，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到重大的作用，歷來被視為一國經(jīng)濟(jì)的晴雨表。證券市場的發(fā)達(dá)使證券交易在籌集資本、優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效益、增進(jìn)社會(huì)福利方面為人類帶來諸多的方便和巨大的好處。證券市場健康有序的發(fā)展，離不開市場公開、公平、公正，尤以市場公開為重要。與此同時(shí)，證券投機(jī)、市場操縱、證券欺詐特別是證券虛假行為給證券市場帶來不可克服的負(fù)面影響和成本支出。證券虛假陳述行為是我國證券市場違法犯罪行為的常見形態(tài)，東方電

2、子案、紅光實(shí)業(yè)案、大慶聯(lián)誼案、鄭百文案、銀廣夏案等大量虛假陳述案件的不斷曝光，嚴(yán)重危害了證券市場運(yùn)作的公開、公平、公正的運(yùn)行。證券虛假陳述嚴(yán)重違背了市場公開原則，侵害投資者利益，打擊投資者信心，不利于證券市場的發(fā)展。為保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)證券市場健康發(fā)展，對(duì)其加諸法律責(zé)任實(shí)為必要。 我國對(duì)證券市場虛假陳述等不當(dāng)行為在訴訟機(jī)制上作了一系列的努力，但證券民事訴訟法律程序在證券審判實(shí)踐中的缺陷是顯而易見的。具體表現(xiàn)如下：司法系統(tǒng)在

3、處理類似案件中的缺位；有關(guān)司法解釋在證券民事訴訟案件適用中的缺陷；在現(xiàn)行訴訟體制如訴訟方式、舉證責(zé)任、行政處罰和司法刑事判決作為案件受理上的前置程序問題；我國證券仲裁解決方式所存在的問題等。這些問題正是本文所要關(guān)心和論述的核心所在。 本文通過一個(gè)證券虛假陳述民事訴訟的典型案例“東方電子虛假陳述案”的發(fā)生、訴訟進(jìn)程、訴訟結(jié)果的一系列活動(dòng)，對(duì)本案所涉及的某些相關(guān)民事訴訟相關(guān)法律問題進(jìn)行分析。結(jié)合訴訟法和證券法律知識(shí)及案件實(shí)際發(fā)展情況