風險控制程序

1、風險與機遇控制程序風險與機遇控制程序共8頁第1頁文件編號文件編號版本版本A0A0發(fā)布日期發(fā)布日期201710120171011.目的為建立風險和機遇的應對措施，明確包括規(guī)避風險、為尋求機遇而承擔風險、消除風險源、改變風險的可能性和結果，增強抗風險能力，可采用新實踐、發(fā)布新產(chǎn)品、開辟新市場、贏得新客戶、建立合作伙伴關系、利用新技術以及能夠解決組織或其顧客需求的其它有利的可能性，并在質(zhì)量管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供

2、操作指導，通過風險和機遇控制，確保質(zhì)量管理體系能夠實現(xiàn)其期望的結果，增強期望的影響，預防或減少非預期的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進。2.適用范圍本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：2.1.市場開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風險和機遇管理；2.2.產(chǎn)品的設計開發(fā)、設計變更控制過程的風險和機遇管理；2.3.供應商和采購過程管理的風險和機遇管理；2.4.生產(chǎn)過程的風險和機遇管理；2.5.

3、產(chǎn)品監(jiān)視測量和監(jiān)視和測量裝置管理過程的風險和機遇管理；2.6.基礎實施、設備和工裝夾具管理過程的風險和機遇管理；2.7.不合格品的處置及糾正預防措施的執(zhí)行和驗證過程的風險和機遇管理；2.8.持續(xù)改進過程的風險和機遇管理；2.9.當適用時，也可適用于對公司管理過程中應對風險和機遇的控制提供操作指南。3.定義3.1風險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件包括某些突

4、發(fā)事件等。3.3風險評估：在風險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風險規(guī)避：風險規(guī)避是風險應對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二

5、是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。3.5風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效6.1.2.2品質(zhì)部：需考慮檢驗與試驗過程、監(jiān)視測量裝置過程中新入職人員、人員換崗、風險與機遇控制程序風險與機遇控制程序共8頁第3頁文件編號文件編號版本版本A0A0發(fā)布日期發(fā)布日期20171012017101監(jiān)視測量裝置失效、未進行下期校準、原材料抽樣比例不足、檢驗標準模糊、檢驗試驗擔任能力不足、不合

6、格品標識不清、不合格返工返修后果、品質(zhì)異常處理不及時、質(zhì)量改進整改不到位、文件發(fā)放不及時、文件管理混亂等方面進行分析。6.1.2.3技術部：需考慮設計人員技能不足、圖紙差錯、設計達不到顧客求、顧客要求識別不完整、工藝可執(zhí)行性不足、作業(yè)標準錯誤及不完整、特殊特性及法律法規(guī)識別不完整、設計變更驗證不足，文件發(fā)放不及時、文件管理混亂等方面進行分析6.1.2.4銷售部：需考慮銷售人員溝通技能不足、顧客滿足度不足、交期不足、顧客要求傳遞不完整、顧

7、客反饋傳遞不及時、服務不及時、緊急訂單處理、顧客投訴報怨、顧客破產(chǎn)或者跑單等方面進行分析6.1.2.5行政部：需結合應急計劃管理辦法中所涉及的要求進行分析、同時對人員培訓計劃達成率不足、特殊工種資質(zhì)不符、人員流失高、人員激勵政策失效、薪酬體系失衡等方面進行分析6.1.2.6采購部：需考慮供應商交期不足、交付質(zhì)量不符合、產(chǎn)品設計變更信息傳遞不及時和準確、產(chǎn)品技術條件傳遞不及時和準確、特殊特性及法律法規(guī)要求傳遞不及時和準確、供應商評估考核不

8、通過、市場價格浮動不敏感、新產(chǎn)品開發(fā)周期不足、供應商服務能力差、包括供應商風險評估表中要求等方面進行分析6.1.2.7倉庫：需考慮產(chǎn)品防護不當、庫存場地不足和庫存環(huán)境不滿足、帳物不符、周轉低下、呆滯物料處理不及時、出錯產(chǎn)品給顧客、運輸及轉運防護不當?shù)确矫孢M行分析6.1.2.8管理者代表信最高管理者：需考慮組織環(huán)境變化過大、識別不足、實施方案可執(zhí)行性差；顧客要求了解不足；風險應對措施不合理；組織知識利用不足；經(jīng)營計劃不達標及數(shù)據(jù)統(tǒng)計能力不