風(fēng)險(xiǎn)控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè)第1頁(yè)文件編號(hào)文件編號(hào)版本版本A0A0發(fā)布日期發(fā)布日期201710120171011.目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、為尋求機(jī)遇而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和結(jié)果，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，可采用新實(shí)踐、發(fā)布新產(chǎn)品、開(kāi)辟新市場(chǎng)、贏(yíng)得新客戶(hù)、建立合作伙伴關(guān)系、利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其它有利的可能性，并在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供

2、操作指導(dǎo)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制，確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其期望的結(jié)果，增強(qiáng)期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2.適用范圍本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：2.1.市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶(hù)滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.2.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)變更控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.3.供應(yīng)商和采購(gòu)過(guò)程管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.4.生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.5.

3、產(chǎn)品監(jiān)視測(cè)量和監(jiān)視和測(cè)量裝置管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.6.基礎(chǔ)實(shí)施、設(shè)備和工裝夾具管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.7.不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.8.持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.9.當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。3.定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀(guān)存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件包括某些突

4、發(fā)事件等。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二

5、是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。3.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效6.1.2.2品質(zhì)部：需考慮檢驗(yàn)與試驗(yàn)過(guò)程、監(jiān)視測(cè)量裝置過(guò)程中新入職人員、人員換崗、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè)第3頁(yè)文件編號(hào)文件編號(hào)版本版本A0A0發(fā)布日期發(fā)布日期20171012017101監(jiān)視測(cè)量裝置失效、未進(jìn)行下期校準(zhǔn)、原材料抽樣比例不足、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)模糊、檢驗(yàn)試驗(yàn)擔(dān)任能力不足、不合

6、格品標(biāo)識(shí)不清、不合格返工返修后果、品質(zhì)異常處理不及時(shí)、質(zhì)量改進(jìn)整改不到位、文件發(fā)放不及時(shí)、文件管理混亂等方面進(jìn)行分析。6.1.2.3技術(shù)部：需考慮設(shè)計(jì)人員技能不足、圖紙差錯(cuò)、設(shè)計(jì)達(dá)不到顧客求、顧客要求識(shí)別不完整、工藝可執(zhí)行性不足、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤及不完整、特殊特性及法律法規(guī)識(shí)別不完整、設(shè)計(jì)變更驗(yàn)證不足，文件發(fā)放不及時(shí)、文件管理混亂等方面進(jìn)行分析6.1.2.4銷(xiāo)售部：需考慮銷(xiāo)售人員溝通技能不足、顧客滿(mǎn)足度不足、交期不足、顧客要求傳遞不完整、顧

7、客反饋傳遞不及時(shí)、服務(wù)不及時(shí)、緊急訂單處理、顧客投訴報(bào)怨、顧客破產(chǎn)或者跑單等方面進(jìn)行分析6.1.2.5行政部：需結(jié)合應(yīng)急計(jì)劃管理辦法中所涉及的要求進(jìn)行分析、同時(shí)對(duì)人員培訓(xùn)計(jì)劃達(dá)成率不足、特殊工種資質(zhì)不符、人員流失高、人員激勵(lì)政策失效、薪酬體系失衡等方面進(jìn)行分析6.1.2.6采購(gòu)部：需考慮供應(yīng)商交期不足、交付質(zhì)量不符合、產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更信息傳遞不及時(shí)和準(zhǔn)確、產(chǎn)品技術(shù)條件傳遞不及時(shí)和準(zhǔn)確、特殊特性及法律法規(guī)要求傳遞不及時(shí)和準(zhǔn)確、供應(yīng)商評(píng)估考核不

8、通過(guò)、市場(chǎng)價(jià)格浮動(dòng)不敏感、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期不足、供應(yīng)商服務(wù)能力差、包括供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表中要求等方面進(jìn)行分析6.1.2.7倉(cāng)庫(kù)：需考慮產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)、庫(kù)存場(chǎng)地不足和庫(kù)存環(huán)境不滿(mǎn)足、帳物不符、周轉(zhuǎn)低下、呆滯物料處理不及時(shí)、出錯(cuò)產(chǎn)品給顧客、運(yùn)輸及轉(zhuǎn)運(yùn)防護(hù)不當(dāng)?shù)确矫孢M(jìn)行分析6.1.2.8管理者代表信最高管理者：需考慮組織環(huán)境變化過(guò)大、識(shí)別不足、實(shí)施方案可執(zhí)行性差；顧客要求了解不足；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不合理；組織知識(shí)利用不足；經(jīng)營(yíng)計(jì)劃不達(dá)標(biāo)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)能力不