風險識別、評價和控制程序

1、《風險識別、評價和控制程序》1.目的建立風險和機遇的應對措施，明確包含風險規(guī)避、風險降低、風險接受及機遇把握等在內(nèi)的操作要求，增強組織抗風險能力，抓住機遇帶來的發(fā)展契機，并為在管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。2.范圍本風險管理程序主要適用于一下產(chǎn)出物的生命周期管理活動：2.1廢舊電子電器：回收、儲存、分揀、加工、處置、再利用（家電工場及干式工場）2.2許可范圍內(nèi)各項危廢包含貴金屬廢料：運輸、儲存、再利用（

2、濕式工場）說明：設計過程除外，目前由日本總公司負責管理。3.定義3.1風險risk：不確定性的影響。3.2要求requirement4.職責4.1.總經(jīng)理：明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。4.1.1.負責公司層面的風險及機遇的評估、擬采取的措施及其有效性的審核，包含：確定風險的嚴重度、風險機遇出現(xiàn)的頻率、機遇的利用價值、利用機遇的代價等；4.1.2.入等；負責風險管理和機遇把握所需資源的提供，包括人員資格、信息獲取、硬件設施投

3、4.1.3.負責風險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇進行評審，并及時修正采取的措施；4.2ISO推進組：4.3.1負責組織各部門進行風險和機遇識別、評定，并制定相應的措施以規(guī)避或者降低風險、把握機遇，并于管評前完成《內(nèi)外部環(huán)境和利益相關(guān)方風險應對表》并上報；4.3.2每年至少一次檢查《內(nèi)外部環(huán)境和利益相關(guān)方風險應對表》，復盤風險和機遇措施對風險和機遇狀況的影響，必要時根據(jù)實際情況進行更新；5.工作程序5.1.風險

4、和機遇識別：為全面識別和應對組織內(nèi)在產(chǎn)品和服務實現(xiàn)及管理活動中存在的風險和機遇，組織內(nèi)各部門結(jié)合對內(nèi)外部環(huán)境因素的分析結(jié)果及相關(guān)方需求期望，運用方法（SWOT分析法、頭腦風暴法等）進行識別和應對，確認面臨的的風險及機遇，并將評估的結(jié)果記錄在境和利益相關(guān)方風險應對表》中5.2風險評估《內(nèi)外部環(huán)對已識別的風險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認，風險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風險系數(shù)，之后根

5、據(jù)風險系數(shù)確定對風險應采取的措施。5.2.1風險的嚴重程度評價準則風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風險的評估量化若潛在風險發(fā)生后，其會導致的各方面的影響以及危害程度。示將嚴重程度定義為5級，如下所嚴重程度非常嚴重嚴重較嚴重一般輕微法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求違反法律法規(guī)、國際國家標準、客戶標準省內(nèi)標準、行業(yè)標準地區(qū)標準企業(yè)標準不違反人身傷害死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間≥3個月受傷需

6、要停工療養(yǎng)，且停工時間＜3個月輕微受傷包扎即可無傷亡描述財產(chǎn)損失（萬元）財產(chǎn)損失≥1010財產(chǎn)損失≥55財產(chǎn)損失≥0.5財產(chǎn)損失＜0.5無損失停工停產(chǎn)不可恢復需較長時間調(diào)整后才可恢復間歇性恢復可短時恢復沒有停工企業(yè)形象重大國際、國內(nèi)影響省內(nèi)、行業(yè)影響地區(qū)性影響企業(yè)及周邊范圍不影響嚴重等級543215.2.2風險的發(fā)生頻度評價準則風險的發(fā)生頻度是指潛在風險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義為級，如下所示：5發(fā)生頻度0極少發(fā)生很少