證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》題庫一

1、證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》題庫一題庫一一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分(1)中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為()。A:初級(jí)市場(chǎng)B:貨幣市場(chǎng)C:資本市場(chǎng)D:次級(jí)市場(chǎng)答案:C解析:資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。(2)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行

2、含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。A:價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B:價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C:時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先D:時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先答案:D解析:證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()萬元。A:4000B:5000C:3000D:1000答案:B解析:略(4)按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為()。

3、A:股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具B:場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具C:遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換D:股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具答案:A解析:按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等)利率衍生工具(以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。(5)中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基

4、準(zhǔn)利率的()倍。A:1B:2C:3D:4答案:C解析:中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。(6)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向()詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A:標(biāo)的資產(chǎn)B:執(zhí)行價(jià)格C:利率D:期權(quán)費(fèi)答案:C解析:利率不屬于金融期權(quán)的要素。(13)次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之

5、后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。A:不低于5年(包括5年)B:不低于3年(包括3年)C:不低于5年(不包括5年)D:不低于3年(不包括3年)答案:A解析:根據(jù)《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。(14)企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的()。A:20%B:

6、30%C:40%D:50%答案:C解析:企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。(15)基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。A:基金托管人B:基金管理人C:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D:基金持有人答案:A解析:基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。(16)商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于()。A:8%B:5%C:4%D:2%答案:C解析:略(17)指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)