工程造價管理第4章建設項目招標投標階段工程造價確定與控制

1、第4章 建設項目招標投標階段工程造價確定與控制,目 錄,,,4.1 概述,4.2 招標程序與招標控制價的編制,4.3 投標策略與投標報價的編制,4.4 施工發(fā)承包價格及合同類型的選擇,4.1 概 述,4.1.1 建設項目招投標的概念和意義4.1.2 建設項目招標的范圍及方式4.1.3 建設項目招投標階段工程造價管理的內容4.1.4  建設項目招投標階段對工程造價的影響,3,4.1.1 建設項目

2、招投標的概念和意義,建設項目招標：招標人（即發(fā)包單位）在發(fā)包建設項目之前，通過公共媒介告示或直接邀請潛在的投標人（即擬承包的投標單位），由投標人根據(jù)招標文件的要求提出項目實施方案及報價進行投標，經(jīng)開標、評標、決標等環(huán)節(jié)，從眾多的投標人中擇優(yōu)選定承包人的一種經(jīng)濟活動。,4,1. 建設項目招投標的概念,建設項目投標：具有合法資格和能力的投標人根據(jù)招標文件的要求，提出工程項目實施方案和報價，在規(guī)定的期限內提交標書，并參加開標，

3、努力爭取中標并與招標人簽訂承包合同的一種經(jīng)濟活動。,5,1. 建設項目招投標的概念,4.1.1 建設項目招投標的概念和意義,,意義,6,2. 建設項目招標投標的意義,推行招投標制使市場定價的價格機制基本形成，使工程價格更趨合理。推行招投標制能夠不斷降低社會平均勞動消耗水平，使工程價格得到合理降低。推行招投標制度便于供求雙方更好地相互選擇，使工程價格更趨合理，進而更好地控制工程造價。推行招投標制有利于規(guī)范價格行為，使公開、公

4、平、公正的原則得以貫徹。推行招投標制能夠適當?shù)臏p少交易費用，節(jié)省人力、物力、財力，進而使工程造價有所降低。,4.1.1 建設項目招投標的概念和意義,7,3. 建設項目招投標的基本原則,4.1.1 建設項目招投標的概念和意義,（1）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公共安全的項目。 （2）全部或者部分使用國有資金投資或國家融資的項目。 （3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。以下規(guī)定范圍內的各類工程建

5、設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理，以及與工程有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標： （1）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的。 （2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的。 （3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的。 （4）單項合同估算價低于（1）、（2）、（3）項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

6、,4.1.2 建設項目招標的范圍及方式,8,1. 建設項目招標的范圍,（1）需要采用不可替代的專利或者專有技術。（2）采購人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供。（3）已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠進行建設、生產(chǎn)或者提供。（4）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求。（5）國家規(guī)定的其他特殊情況。,9,2. 特殊情況下可不進行招標的項目,4.1.2 建設項目招標的范圍及方式,方式,

7、公開招標 邀請招標,10,3. 建設項目招標的方式,4.1.2 建設項目招標的范圍及方式,又稱無限競爭性招標，招標人在公共媒體 上發(fā)布招標公告，提出招標項目和要求， 符合條件的一切法人或者組織都可以參加 投標競爭，都有同等競爭的機會。按規(guī)定應該進行招標的建設工程項目，一般應采用公開招標方式。,公開招標的概念,11,4.1.2 建設項目招標的范圍及方式,又稱有限競爭性招標，招標人事先經(jīng)過考察和篩選，將投標邀請書發(fā)給某些特定的法

8、人或者組織，邀請其參加投標。,邀請招標的概念,12,4.1.2 建設項目招標的范圍及方式,01,發(fā)包人選擇合 理的招標方式,03,發(fā)包人編制招標文件，確定招標工程標底,05,規(guī)范開標、評標和定標,02,發(fā)包人選擇合理的發(fā)包模式,04,承包人編制投標文件，合理確定投標報價,通過評標定標， 選擇中標單位，簽訂承包合同,13,4.1.3 建設項目招投標階段工程造價管理的內容,邀請招標適用于國家投資的特殊項目和非國有經(jīng)

9、濟投資的項目，公開招標適用于國家投資或國家投資占多數(shù)的項目，是能夠體現(xiàn)公開、公平、公正原則的最佳招標方式。選擇合理的招標方式是合理確定工程合同價款的基礎，對工程造價的控制與管理有重要的影響。,14,1. 發(fā)包人選擇合理的招標方式,4.1.3 建設項目招投標階段工程造價管理的內容,4.1.3 建設項目招投標階段工程造價管理的內容,常見的承包模式包括總分包模式、平行承包模式、聯(lián)合體承包模式和合作承包模式。不同的承包模式適用的工程項目類

10、型不同，對工程造價的控制作用也不相同。,15,2. 發(fā)包人選擇合理的發(fā)包模式,建設工程項目的發(fā)包數(shù)量、合同類型和招標方式一經(jīng)批準確定后，即應編制為招標服務的有關文件。工程計量方法和報價方法的不同，會產(chǎn)生不同的合同價格，因而在招標前，應選擇有利于降低工程造價和便于合同管理的工程計量方法和報價方法。編制標底是建設工程項目招標前的另一項重要工作，標底的編制應當實事求是，綜合考慮和體現(xiàn)發(fā)包人和承包人的利益。,16,3. 發(fā)包人編制招標文件，

11、確定招標工程標底,4.1.3 建設項目招投標階段工程造價管理的內容,擬投標招標工程的承包人在通過資格審查后，根據(jù)獲取的招標文件，編制投標文件，并對其作出實質性的響應。在核實工程量的基礎上根據(jù)企業(yè)定額進行工程報價，然后在廣泛了解潛在競爭者及工程情況和企業(yè)情況的基礎上，運用投標技巧和正確的策略來確定最后報價。,17,4. 承包人編制投標文件，合理確定投標報價,4.1.3 建設項目招投標階段工程造價管理的內容,合理、規(guī)范、有效地開標、評

12、標和定標，有效監(jiān)督招標過程，防止不良招投標行為的產(chǎn)生，有助于保證工程造價的合理性，是招投標階段工程造價控制的另一個重要內容。發(fā)包人應當按照相關規(guī)定確定中標單位，并對相關的進度、質量和價款等內容進行質詢和談判，明確相關事項，以確保承包人和發(fā)包人等各方的利益不受損害。,18,5. 規(guī)范開標、評標和定標,4.1.3 建設項目招投標階段工程造價管理的內容,評標委員會依據(jù)評標規(guī)則，對評標人評分并排名，向業(yè)主推薦中標人，并以中標人的報價作為承包

13、價。合同的形式應在招標文件中確定，并在投標函中作出響應。不同的合同格式適用于不同類型的工程，正確選用合適的合同類型是保證合同順利執(zhí)行的基礎。,19,6. 通過評標定標，選擇中標單位，簽訂承包合同,4.1.3 建設項目招投標階段工程造價管理的內容,4.1.4 建設項目招投標階段對工程造價的影響,推行招投標制，對降低工程造價，進而使工程造價得到合理的控制具有非常重要的影響。,主要包括：基本形成了市場定價的價格機制，使工程價格更趨于

14、合理；便于供求雙方更好的相互選擇，使工程價格更符合價值基礎；能夠不斷降低社會平均勞動消耗水平，使工程價格得到有效控制；能夠減少交易費用，節(jié)省人力、物力、財力，進而降低工程造價；有利于規(guī)范價格行為，使公開、公平、公正的原則得以貫徹。,20,4.2 招標程序與招標控制價的編制,4.2.1 招標程序4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,21,4.2.1 招標程序,22,評標,定標發(fā)中標通知書,確定招標范圍,審查建設單位

15、資質,建設工程項目報建,,4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,概 念,招標人根據(jù)國家或省級，行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的有關計價依據(jù)和辦法，按設計施工圖紙計算的，對招標工程限定的最高工程造價，也可稱其為攔標價、預算控制價或最高報價等。,23,1. 招標控制價的概念,《計價規(guī)范》與專業(yè)工程計量規(guī)范；國家或省級、行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的計價定額和計價辦法；建設工程設計文件及相關資料；擬定的招標文件及招標工程量清單；與建設項目相關的標

16、準、規(guī)范、技術資料；施工現(xiàn)場情況、工程特點及常規(guī)施工方案；工程造價管理機構發(fā)布的工程造價信息，工程造價信息沒有發(fā)布的，參照市場價；其他相關資料。,24,2. 招標控制價的編制依據(jù),4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,以定額計價法編制招標控制價 單位估價法即單價法 實物量法即實物法以工程量清單計價法編制招標控制價,25,3. 招標控制價的編制方法,4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,26,4.

17、 招標控制價的編制內容,4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,招標控制價最基本的應用形式，是招標控制價與各投標單位投標價格的對比。對比分為： 工程項目總價對比； 單項工程總價對比； 單位工程總價對比； 分部分項工程綜合單價對比； 措施項目列項與計價對比； 其他項目列項與計價對比。,27,5. 招標控制價的應用,4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,在《建設工程工程量清單計價規(guī)范》（GB 50500-2013）下的

18、工程量清單報價，為招標控制價在商務標測評中建立了一個基準的平臺，即招標控制價的計價基礎與各投標人報價的計價基礎完全一致，方便了招標控制價與投標報價的對比。,28,5. 招標控制價的應用,4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,某地方政府投資一建設項目，法人單位委托招標代理機構采用公開招標方式代理招標，并委托有資質的工程造價咨詢企業(yè)編制了招標控制價。招投標過程中發(fā)生了如下事件：事件一：招標代理機構設定招標文件出售的起止時間為2個工作

19、日，并要求投標保證金100萬元。事件二：開標后，招標代理機構組建了評標委員會，由技術專家2人，經(jīng)濟專家3人，招標人代表1人，該項目主管部門主要負責人2人組成。事件三：招標人向中標人發(fā)出中標通知書后，向其提出降價要求，雙方經(jīng)多次談判，簽訂了書面合同，合同價比中標價降低3%；招標人在于中標人簽訂合同的后的5個工作日內，退還了未中標的其他投標人的投標保證金。請問：（1）事件一中招標代理機構的行為有什么不妥之處，說明理由。（2）事件二中

20、招標代理機構的行為有什么不妥之處，說明理由。（3）事件三中招標人的行為有什么不妥之處，說明理由。,例題：,29,4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,解析：（1）事件一中存在的不妥之處及其理由：1）“招標文件出售的起止時間為2個工作日”不妥，因為招標文件自出售之日起至停止出售之日至少不得少于5天。2）“要求投標保證金為100萬元”不妥，因為投標保證金不得超過投標總價的2%，但最高不得超過80萬元人民幣。（2）事件二中存在的

21、不妥之處及其理由：1）“開標后組建評標委員會”不妥，因為評標委員會應于開標前組建。2）“招標代理機構組建了評標委員會”不妥，因為評標委員會應由招標人負責組建。3）“該項目主管部門主要負責人2人”不妥，因為項目主管部門的人員不得擔任評委。,30,4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,（3）事件三中存在的不妥之處及其理由：1）“向其提出降價要求”不妥，因為確定中標人后，不得就報價、工期等實質性內容進行變更。2）“雙方經(jīng)多次談判

22、，簽訂了書面合同，合同價比中標價降低3%”不妥，因為中標 通知書發(fā)出后的30日內，招標人與中標人依據(jù)招標文件和中標人的投標文件簽訂合同，不得再行訂立背離合同實質內容的其他協(xié)議。,31,4.2.2 招標控制價編制的規(guī)定及方法,4.3 投標策略與投標報價的編制,4.3.1 投標文件的內容4.3.2 投標策略與報價技巧4.3.3 投標報價的編制,32,4.3.1 投標文件的內容,投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。

23、投標文件應當就招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。招標項目屬于建設施工項目的，投標文件的內容應當包括擬派出的項目負責人與主要技術人員的簡歷、業(yè)績和擬用于完成招標項目的機械設備等。投標報價不得低于工程成本，不得高于最高投標限價。投標報價應當依據(jù)工程量清單、工程計價有關規(guī)定、企業(yè)定額和市場價格信息等編制。,33,概念,投標策略是投標人經(jīng)營決策的組成部分，指導投標全過程。影響投標報價策略的因素十分復雜，加之投標報價策略與投標人的經(jīng)濟效益

24、緊密相關，所以必須做到及時、迅速、果斷。,4.3.2 投標策略與報價技巧,34,1. 投標策略,35,4.3.2 投標策略與報價技巧,1. 投標策略,概念,報價技巧，也稱投標技巧，是指在投標報價中采用一定的手法或技巧使招標人可以接受，而中標后又能獲得更多的利潤。,36,2. 報價技巧,4.3.2 投標策略與報價技巧,（1）靈活報價法 （2）不平衡報價法 （3）零星用工單價的報價 （4）可供選擇的項目的報價 （5）暫

25、定工程量的報價 （6）多方案報價法 （7）增加建議方案 （8）分包商報價的采用 （9）無利潤算標 （10）聯(lián)合體報價 （11）許諾優(yōu)惠條件 （12）突然降價法,分類,37,2. 報價技巧,4.3.2 投標策略與報價技巧,4.3.3 投標報價的編制,概 念,投標人（或投標單位）根據(jù)招標文件及有關的計算工程造價的依據(jù)，計算出投標價，并在此基礎上采取一定的投標策略，為爭取到投標項目提出的有競爭力的報價。這項工作

26、對投標單位投標的成敗和將來實施工程的盈虧起著決定性作用。,38,1. 投標報價的概念,39,2. 投標報價的編制方法,4.3.3 投標報價的編制,,分部分項工程量清單與計價表的編制措施項目清單與計價表的編制其他項目清單與計價表的編制規(guī)費和稅金項目清單與計價表的編制投標價的匯總,內容,40,2. 投標報價的編制內容,4.3.3 投標報價的編制,4.4 施工發(fā)承包價格及合同類型的選擇,4.4.1 工程合同價款的概念和確定

27、4.4.2 合同類型的選擇,41,4.4.1 工程合同價款的概念和確定,工程合同價款概念,發(fā)包人和承包人在協(xié)議中約定，發(fā)包人用以支付承包人按照合同約定完成承包范圍內全部工程并承擔質量保修責任的價款，是工程合同中雙方當事人最關心的核心條款，由發(fā)包人、承包人依據(jù)中標通知書中的中標價格在協(xié)議書內約定。,42,1. 工程合同價款、發(fā)包承包價格及合同的概念,發(fā)包承包價格概念,發(fā)包人和承包人關于工程施工簽訂的合同價格，是工程造價價值的一種

28、表現(xiàn)形式。,43,合同的概念,發(fā)包人和承包人為完成商定的工程任務，明確相互權利、義務、關系的協(xié)議。,1. 工程合同價款、發(fā)包承包價格及合同的概念,4.4.1 工程合同價款的概念和確定,合同價可以采用三種方法：固定合同價、可調合同價、成本加酬金合同價。施工合同可以分為多種形式，但根據(jù)合同計價方式的不同，可以劃分為以下三種類型：固定合同價（固定總價、固定單價）可調合同價（可調總價、可調單價）成本加酬金合同價（成本加固定百分比酬金價格

29、、成本加固定酬金價格、成本加浮動酬金價格）,44,2. 工程合同價款的確定,4.4.1 工程合同價款的概念和確定,類型,總價合同 （固定總價合同、可調總價合同）單價合同 （固定單價合同、可調單價合同）成本加酬金合同,4.4.2 合同類型的選擇,45,1. 施工合同的類型及其適用范圍,適用范圍,固定總價合同： 合同雙方以招標時的圖紙和工程量等說明為依據(jù)，承包商按投標時發(fā)包人接受的合

30、同價格承包實施，并一筆包死。合同履行過程中，如果發(fā)包人沒有要求變更原定的承包內容，承包商完成承包工作內容后，不論承包商的實際施工成本是多少，均應按合同價獲得支付工程款。,46,總價合同的類型及其適用范圍,4.4.2 合同類型的選擇,適用范圍,可調總價合同： 這種合同合同期較長（一年以上），只能在固定總價合同的基礎上，增加合同履行過程中因市場價格浮動對承包價格調整的條款。由于合同期較長，不可能讓承包商在投標報價時合理地預見

31、一年后市場價格的浮動影響，因此，應在合同內明確約定合同價款的調整原則、方法和依據(jù)。,47,總價合同的類型及其適用范圍,4.4.2 合同類型的選擇,適用范圍,固定單價合同： 承包人承擔的風險較大，不僅包括了市場價格的風險，而且包括工程量偏差情況下對施工成本的風險?？烧{單價合同： 承包人僅承擔一定范圍內的市場價格風險和工程量偏差對施工成本影響的風險；超出上述范圍的，按照合同約定進行調整。,48,單價合同的類型及

32、其適用范圍,4.4.2 合同類型的選擇,49,成本加酬金合同的類型及其適用范圍,4.4.2 合同類型的選擇,采用哪一種形式的合同，是由業(yè)主根據(jù)項目特點、技術經(jīng)濟指標研究的深度以及確保工程成本、工期和質量要求等因素綜合考慮后決定的。選擇合同形式時所要考慮的因素包括：項目規(guī)模和工期長短、項目的競爭情況、項目的復雜程度、項目施工技術的難度、項目進度要求的緊迫程度等。,50,2. 選擇施工合同類型時應考慮的因素,4.4.2 合同類型的選擇