企業(yè)債券發(fā)行律師實務(wù)

1、企業(yè)債券發(fā)行律師實務(wù)企業(yè)債券發(fā)行律師實務(wù)主講人：楊繼紅引言：引言：非常感謝大家在這么冷的天氣趕過來聽課，快到年底了，我們的工作都非常忙，PPT準(zhǔn)備的不是特別到位，如果在這個過程中，有什么不對的地方請大家多諒解。今天主要是講企業(yè)債券發(fā)行中的法律實務(wù)，企業(yè)債權(quán)發(fā)行中的法律實務(wù)分成三部分講：第一部分，整個企業(yè)債券的一般性規(guī)定，然后講一兩種比較特殊的企業(yè)債券形式，一種是城投債，還有一種是中小企業(yè)集合債權(quán)，捎帶著跟中小企業(yè)集合債券相配合介紹一下中

2、小企業(yè)集合票據(jù)。在企業(yè)債券一般的相關(guān)規(guī)定里，主要分幾部分：一、企業(yè)債券的基本概念和類別；二、企業(yè)債券的融資優(yōu)勢；三、企業(yè)債券發(fā)行過程中的基本法律規(guī)定；四、企業(yè)債券發(fā)行主要中介機(jī)構(gòu)及職責(zé)；五、企業(yè)債券發(fā)行過程中律師的主要工作；六、城投債發(fā)行相關(guān)情況介紹。一、企業(yè)債券的基本概念和類別一、企業(yè)債券的基本概念和類別企業(yè)債券是指具有法人資格的企業(yè)（全民所有制企業(yè)）或公司（非上市有限責(zé)任公司或股份有限公司）按照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息

3、的有價證券，企業(yè)債券是一種債務(wù)契約。（一）債券的基本特征（一）債券的基本特征記名企業(yè)債券——企業(yè)債券上登記有債券持有人的姓名，投資者領(lǐng)取利息時要憑印章或其他有效的身份證明，轉(zhuǎn)讓時要在債券上簽名，同時還要到發(fā)行公司登記不記名企業(yè)債券——反之為不記名企業(yè)債券4.按債券有無擔(dān)保分類：信用債券（無擔(dān)保債券）——僅憑籌資人的信用發(fā)行的、沒有擔(dān)保的債券，信用債券只適用于信用等級高的債券發(fā)行人。擔(dān)保債券——以抵押、質(zhì)押、第三方擔(dān)保等方式發(fā)行的債券。5