GATT1994國(guó)際收支例外條款及適用研究.pdf

1、在美國(guó)金融危機(jī)的背景下，有很大一部分國(guó)家都越來(lái)越傾向于貿(mào)易保護(hù)主義。這在一定程度上會(huì)影響到國(guó)際收支的情況，各國(guó)都需要對(duì)于可能發(fā)生的國(guó)際收支失衡情況有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，也需要準(zhǔn)備好應(yīng)對(duì)的措施。在現(xiàn)今的國(guó)際法律體系內(nèi)尋找對(duì)自己有利的規(guī)定，并且及時(shí)有效地利用起來(lái)。
　　 本文首先介紹了國(guó)際收支的相關(guān)理論。國(guó)際收支的概念起源于17世紀(jì)初，從最初的“貿(mào)易差額論”(國(guó)際收支的雛形)發(fā)展到“外匯收支論”(狹義的國(guó)際收支)，再演變?yōu)椤皩?duì)外貿(mào)易收支

2、論”(廣義的國(guó)際收支)，最后出現(xiàn)了國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的官方定義。國(guó)際收支有兩種狀態(tài)，即均衡與失衡，而失衡的表現(xiàn)有順差和逆差兩種，但無(wú)論是哪一種，如果情況嚴(yán)重都會(huì)給該國(guó)造成很大的經(jīng)濟(jì)損失。
　　 第二部分從GATT1994的規(guī)則出發(fā)，結(jié)合1970年和1972年兩個(gè)程序細(xì)則、1979年的《關(guān)于為國(guó)際收支平衡目的而采取的貿(mào)易措施宣言》(以下簡(jiǎn)稱《1979年宣言》)和烏拉圭回合達(dá)成的《關(guān)于1994年6ATT國(guó)際收支條款的諒解》(

3、以下簡(jiǎn)稱《1994諒解》)等文件，剖析了國(guó)際收支相關(guān)條款(主要是GATI第12條和GATT第18條B節(jié))的主要內(nèi)容，澄清了其中的關(guān)鍵性字詞。
　　 GATT1994第12條總共包含五款。第1款處于總則的地位，開(kāi)宗明義地指出了該條款適用的目的，即“為了保障其對(duì)外金融地位和國(guó)際收支”，為此可以“限制允許進(jìn)口商品的數(shù)量或價(jià)值”。這里的“數(shù)量限制”措施經(jīng)過(guò)《1994年諒解》的擴(kuò)大解釋，認(rèn)為還應(yīng)當(dāng)包括價(jià)格機(jī)制措施，并且在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先

4、適用價(jià)格機(jī)制措施。第2款指出了適用第12條的實(shí)體條件和適用的限度，即：(1)為預(yù)防貨幣儲(chǔ)備嚴(yán)重下降的緊迫威脅或制止貨幣儲(chǔ)備嚴(yán)重下降；或者(2)對(duì)于貨幣儲(chǔ)備很低的締約方，為實(shí)現(xiàn)其儲(chǔ)備的合理增長(zhǎng)率。同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意到，援用第12條實(shí)施國(guó)際收支限制必須是要有限度的，限度就是采取的限制措施的廣度與深度必須與該成員的貨幣儲(chǔ)備和國(guó)際收支的健康度相適應(yīng)。第3款規(guī)定了成員方采取限制措施時(shí)享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。第4款規(guī)定了采取限制措施的締約方應(yīng)當(dāng)遵守的程序

5、義務(wù)。主要有三方面的程序：協(xié)商、審議和反向協(xié)商程序，其中協(xié)商又包括一般協(xié)商和定期協(xié)商兩個(gè)方面。第5款規(guī)定了貿(mào)易限制措施持久而廣泛的情況下的審議機(jī)制。另外，第12條注釋還特別強(qiáng)調(diào)，總理事會(huì)在參與磋商的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)始終應(yīng)當(dāng)履行最大限度的保密義務(wù)。
　　 GATT第18條B節(jié)是專為發(fā)展中國(guó)家而修訂的。給出了區(qū)別于發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)惠措施，在實(shí)體條件和程序條件方面都有明顯的寬松。首先是在適用的實(shí)體條件方面。相對(duì)于第12條規(guī)定，18條B節(jié)的第9款

6、刪去了“迫近”這一措辭，并且將“很低的儲(chǔ)備水平”替換成“不充足的儲(chǔ)備水平”。其次是在逐步放松或取消限制要求方面，第18條第11款的“但書(shū)”規(guī)定如果放松或者取消此種限制將導(dǎo)致該締約方改變其發(fā)展政策，那么可以不撤銷或者修改貿(mào)易限制措施。該款的“注釋”對(duì)此又作了進(jìn)一步的解釋。最后，在審查程序方面，區(qū)別于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家在協(xié)商周期、協(xié)商程序和是否有權(quán)退出關(guān)貿(mào)總協(xié)定這三方面有更為優(yōu)惠的待遇。
　　 第三部分探討了在援引國(guó)際收支例外條款

7、過(guò)程中IMF的作用，主要體現(xiàn)為IMF與GATT/WTO的合作與協(xié)調(diào)?；贕ATT1994第15條和IMF協(xié)定第10條，WTO與IMF應(yīng)當(dāng)開(kāi)展廣泛的合作，并且達(dá)成了1947年換文和1996年《IMF與WTO協(xié)定》。然而，一方面由于兩大組織合作的法律基礎(chǔ)過(guò)于籠統(tǒng)、模糊，另一方面也因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)情況非常復(fù)雜，IMF和WTO的之間的合作機(jī)制和合作范圍總是爭(zhēng)議頗多。主要集中在三方面：第一，IMF與WTO的交叉義務(wù)沖突。第二，DSB專家組與國(guó)際收支委員會(huì)

8、的管轄分工。第三，專家組向IMF咨詢的權(quán)利。
　　 第四部分是說(shuō)明了國(guó)際收支例外條款的實(shí)踐情況，并且通過(guò)典型案例印度數(shù)量限制案的分析，明確了以下內(nèi)容：首先是進(jìn)一步澄清了GATT1994第18條B節(jié)第9款和第11款及其注釋的相關(guān)內(nèi)容。其次，專家組是否有義務(wù)與IMF進(jìn)行磋商，在這樣的磋商中IMF能夠提供什么樣的信息，將在多大程度上接受IMF的事實(shí)認(rèn)定報(bào)告。
　　 第五部分闡明了中國(guó)與國(guó)際收支例外條款的關(guān)系。首先是中國(guó)在加入W

9、TO談判中表明，中國(guó)有權(quán)充分使用WTO的國(guó)際收支條款，同時(shí)也承諾將全面遵守GATT1994和《1994年諒解》的規(guī)定。其次，中國(guó)援用國(guó)際收支例外條款的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照GATT的實(shí)體性和程序性規(guī)定，以及中國(guó)的承諾。再次，中國(guó)面對(duì)他國(guó)因國(guó)際收支問(wèn)題實(shí)施的貿(mào)易限制措施時(shí)，首先，從程序上來(lái)說(shuō)，我國(guó)可以按照GATT條款的程序規(guī)定，積極要求與措施方協(xié)商，并且要求國(guó)際收支委員會(huì)對(duì)其貨幣儲(chǔ)備情況進(jìn)行審查。其次，在實(shí)質(zhì)審查方面來(lái)說(shuō)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡力爭(zhēng)取成為